অনিবন্ধিত বিনিয়োগ উপদেষ্টা মামলায় 1 কোটি 70 লক্ষ টাকা ফেরত দেওয়ার নির্দেশ সেবির

এই চূড়ান্ত আদেশটি মিঃ মাধব তিওয়ারির ব্যাঙ্ক স্টেটমেন্ট এবং প্রমাণ পর্যালোচনা করার পরে রিফান্ডের পরিমাণ পুনরায় পরিমাপ করার জন্য সিকিউরিটিজ অ্যাপিলেট ট্রাইবুনাল (এসএটি)-এর নির্দেশ অনুসরণ করে অনিবন্ধিত বিনিয়োগ উপদেষ্টা কার্যক্রম থেকে অর্জিত অবৈধ লাভের নির্দিষ্ট পরিমাণ নির্ধারণ করে।

এটা কার জন্য উদ্বেগজনকঃ শ্রী মধ্যম তিওয়ারি (Divinecommodity.co-এর মালিক)

সেবি কী খুঁজে পেয়েছে বা অর্ডার দিয়েছে

• সেবি দেখেছে যে নোটিশধারী একজন অনিবন্ধিত বিনিয়োগ উপদেষ্টা এবং প্রতারণামূলকভাবে নিশ্চিত রিটার্ন হিসাবে কাজ করেছে।
• নোটিশধারী বিশেষ করে এফওয়াই 2020-21 এবং এফওয়াই 2022-23-এর মধ্যে পরামর্শমূলক পরিষেবার জন্য আইএনআর 9,66,207 সংগ্রহ করার কথা স্বীকার করেছেন।
• নোটিশধারী দাবি করেছেন যে অন্যান্য আয় (এস. ই. ও, রিয়েল এস্টেট, জ্যোতিষশাস্ত্র) মোট আই. এন. আর <আই. ডি1>, 893 উপদেষ্টা ফি থেকে পৃথক ছিল।
• সেবি বিজ্ঞপ্তিদাতাকে অনিবন্ধিত পরামর্শমূলক কাজের জন্য বিনিয়োগকারীদের কাছ থেকে প্রাপ্ত অর্থ ফেরত দেওয়ার নির্দেশ দেয়।
• নোটিশধারীকে 2 বছরের জন্য বা পরিশোধের প্রতিবেদন দাখিল না হওয়া পর্যন্ত, যেটি পরে হোক, সিকিউরিটিজ মার্কেটে প্রবেশ করতে নিষেধ করা হয়েছিল।
• সেবি আইনের 15ইবি ধারার অধীনে 15এইচএ ধারার অধীনে আইএনআর 5,00,000 এবং আইএনআর 1,00,000 জরিমানা আরোপ করা হয়েছিল।
• এস. এ. টি জরিমানা বহাল রেখেছিল কিন্তু সেবি-কে ব্যাঙ্ক এন্ট্রির বিষয়ে নোটিশদাতার ব্যাখ্যার ভিত্তিতে অর্থ ফেরতের পরিমাণ পুনর্বিবেচনা করার নির্দেশ দেয়।

নথিতেও

• সেবির প্রাথমিক আদেশে (সেপ্টেম্বর 2024) আই. এন. আর <আই. ডি. 1>, 615 ফেরত দেওয়ার নির্দেশ দেওয়া হয়েছিল, যা নোটিশকারী বিতর্কিত করে দাবি করেছিলেন যে শুধুমাত্র আই. এন. আর <আই. ডি. 2> পরামর্শমূলক পরিষেবার জন্য ছিল।
• এসএটি-র আদেশে (সেপ্টেম্বর 2025) জরিমানা বহাল থাকলেও ফেরতের পরিমাণ পুনরায় মূল্যায়নের জন্য সেবির কাছে ফেরত পাঠানো হয়।
• নোটিশধারী এস. ই. ও, রিয়েল এস্টেট এবং জ্যোতিষশাস্ত্র সহ একাধিক ব্যবসা পরিচালনা করতেন, যা তিনি যুক্তি দিয়েছিলেন যে অবৈধ উপদেষ্টা কার্যক্রম থেকে আলাদা ছিল।