সেবি নিশ্চিত করেছে যে প্যাটেল ওয়েলথ অ্যাডভাইজারদের অর্ডার স্পুফিং থেকে 3.22 কোটি টাকার বেআইনি লাভ হয়েছে।

এটি মেসার্স প্যাটেল ওয়েলথ অ্যাডভাইজারস প্রাইভেট লিমিটেড (পিডব্লিউএপিএল) এবং চারজন ব্যক্তির বিষয়ে সেবির একটি নিশ্চিতকারী আদেশ, যা সিকিউরিটিজ মার্কেটে কথিত অর্ডার স্পুফিং (দাম নিয়ন্ত্রণের জন্য কৃত্রিম অর্ডার দেওয়া)-এর জন্য জারি করা অন্তর্বর্তীকালীন নির্দেশকে নিশ্চিত করে।

এটা কার জন্য উদ্বেগজনকঃ মেসার্স প্যাটেল ওয়েলথ অ্যাডভাইজারস প্রাইভেট লিমিটেড, ডেনিশ মহেশভাই প্যাটেল, মিতুল উমেদলাল ভোরা, কৌশল বসন্তরাই প্যাটেল, মিনিশ মহেশভাই প্যাটেল

সেবি কী খুঁজে পেয়েছে বা অর্ডার দিয়েছে

• সেবি 2025 সালের 28শে এপ্রিলের অন্তর্বর্তীকালীন আদেশটি নিশ্চিত করেছে।
• সেবি পি. ডব্লিউ. এ. পি. এল-কে অর্ডার স্পুফিং-এ জড়িত খুঁজে পেয়েছে, যা আই. এন. আর <আই. ডি. 2>, <আই. ডি. 1>-এর বেআইনি লাভ অর্জন করেছে।
• আই. এন. আর <আই. ডি. 2>, <আই. ডি. 1>-এর পরিমাণ সেবির পক্ষে একটি লিয়েন সহ স্থায়ী আমানত অ্যাকাউন্টের মাধ্যমে নোটিশ থেকে যৌথভাবে এবং পৃথকভাবে বাজেয়াপ্ত করতে হবে।
• পি. ডব্লিউ. এ. পি. এল-এর মালিকানাধীন অ্যাকাউন্টে সিকিউরিটিজ কেনা, বিক্রি করা বা লেনদেন করা নিষিদ্ধ।
• চারটি পৃথক নোটিশকে সিকিউরিটিজ মার্কেটে প্রবেশ করতে বাধা দেওয়া হয়েছে এবং সিকিউরিটিজ লেনদেন করা নিষিদ্ধ করা হয়েছে।
• ব্যাঙ্ক এবং ডিপোজিটরিগুলিকে সেবির অনুমতি ছাড়াই নোটিশদাতাদের অ্যাকাউন্ট থেকে (ক্লায়েন্ট তহবিল/সিকিউরিটিজ বাদে) ডেবিট রোধ করার নির্দেশ দেওয়া হয়েছে।
• অন্তর্বর্তীকালীন আদেশের 15 দিনের মধ্যে সম্পদের সম্পূর্ণ তালিকা সরবরাহ করার জন্য নোটিশদাতাদের নির্দেশ দেওয়া হয়েছিল।

নথিতেও

• আদেশটি নিশ্চিত করে যে স্পুফিং কার্যকলাপটি ইক্যুইটি এবং ইক্যুইটি ডেরিভেটিভস উভয় বিভাগেই ঘটেছে।
• সেবি উল্লেখ করেছে যে পিএফইউটিপি নিয়মাবলীতে'স্পুফিং'স্পষ্টভাবে সংজ্ঞায়িত না হলেও, এই পদক্ষেপগুলি সেবি আইন এবং পিএফইউটিপি নিয়মাবলীর বিধান লঙ্ঘন করেছে।
• আদেশটি দালাল (পি. ডব্লিউ. এ. পি. এল)-এর মালিকানাধীন অ্যাকাউন্ট এবং তার ক্লায়েন্ট অ্যাকাউন্টের মধ্যে পার্থক্য করে, ক্লায়েন্ট তহবিল/সিকিউরিটিজকে সংযমের নির্দেশ থেকে অব্যাহতি দেয়।