সর্বোত্তম সিকিউরিটিজ অর্ডার ব্যবহার করে সানি ভাটিয়ার ফ্রন্ট-রানিং তদন্ত করছে সেবি

এই আদেশটি সেবির তদন্তকে সম্বোধন করে যে একজন দালাল ডিলারের নেতৃত্বে একদল ব্যক্তি বেআইনি মুনাফা অর্জনের জন্য একটি বড় ক্লায়েন্ট, সর্বোত্তম সিকিউরিটিজ প্রাইভেট লিমিটেডের সামনে অর্ডার দিয়ে সামনের দিকে চলা ব্যবসায় জড়িত।

এটা কার জন্য উদ্বেগজনকঃ শ্রী সানি ভাটিয়া, শ্রীমতী সুরভী চোপড়া ভাটিয়া, শ্রীমতী মমতা রানী, শ্রী কুমার অশোক, সর্বোত্তম সিকিউরিটিজ প্রাইভেট লিমিটেড, ফাইন্ডক ইনভেস্টমার্ট প্রাইভেট লিমিটেড, কোটাক সিকিউরিটিজ লিমিটেড

সেবি কী খুঁজে পেয়েছে বা অর্ডার দিয়েছে

• সেবি অভিযোগ করেছে যে নোটিশ নম্বর 1 (মিঃ সানি ভাটিয়া) ইক্যুইটি ডেরিভেটিভস সেগমেন্টে অগ্রণী লেনদেনের জন্য সর্বোত্তম সিকিউরিটিজের আসন্ন অর্ডার সম্পর্কে বেসরকারী তথ্য ব্যবহার করেছিলেন।
• তদন্তের সময়কাল 2018 সালের 1লা জানুয়ারি থেকে 2022 সালের 31শে ডিসেম্বর পর্যন্ত ছিল।
• সেবি অভিযোগ করেছে যে নোটিশধারীরা 898টি ক্ষেত্রে আই. এন. আর <আই. ডি. 1> লক্ষের ইতিবাচক বর্গ-অফ পার্থক্য অর্জন করেছে।
• সেবি অভিযোগ করেছে যে এই প্রকল্পের ফলে ₹1 লক্ষ টাকার বেআইনি লাভ হয়েছে।
• 2025 সালের 28শে নভেম্বর শো কজ নোটিশ (এস. সি. এন) জারি করা হয় এবং 2025 সালের ডিসেম্বর/2026 সালের জানুয়ারিতে নোটিশ প্রদান করা হয়।
• 2026 সালের 4ঠা মার্চ একটি শুনানি অনুষ্ঠিত হয়, যেখানে সমস্ত নোটিশীর পক্ষ থেকে নোটিশ নং 1 উপস্থিত ছিলেন।
• প্রদত্ত আদেশের পাঠ্যটি সংক্ষিপ্ত করা হয়েছে এবং এতে সেবি দ্বারা জারি করা চূড়ান্ত ফলাফল, জরিমানা বা নির্দেশাবলী নেই।

নথিতেও

• প্রদত্ত পাঠ্যটিতে শুধুমাত্র পটভূমি, অভিযোগ এবং পদ্ধতিগত ইতিহাস রয়েছে; এটি সেবির চূড়ান্ত উপসংহার বা কোনও আরোপিত জরিমানা উল্লেখ করে না।
• নোটিশধারীরা পরিবারের সদস্য (স্বামী, স্ত্রী, মা, বাবা) বলে অভিযোগ করা হয়েছে যারা প্রাথমিক নোটিশধারী দ্বারা পরিচালিত অ্যাকাউন্টের মাধ্যমে লেনদেন করত।
• কথিত ফ্রন্ট-রানিং ইকুইটি ডেরিভেটিভস সেগমেন্টে ঘটেছে।