অভিজাত বিনিয়োগ উপদেষ্টা পরিষেবাগুলি পরিদর্শনের বিষয়ে চূড়ান্ত আদেশ

এই আদেশের উদ্দেশ্য কী?

এই আদেশটি এলিট ইনভেস্টমেন্ট অ্যাডভাইজারি সার্ভিসেসের মালিক রাজীব কুমার সিং-এর সম্পর্কে এবং বিনিয়োগ উপদেষ্টা হিসাবে তাঁর ভূমিকা সম্পর্কিত সেবির প্রবিধান লঙ্ঘনের বিষয়ে।

এটা কার জন্য উদ্বেগজনক?

রাজীব কুমার সিং (এলিট ইনভেস্টমেন্ট অ্যাডভাইজারি সার্ভিসেসের মালিক)

যা পাওয়া গেছে বা নির্দেশিত হয়েছে

• সেবি আইএ রেগুলেশন এবং পিএফইউটিপি রেগুলেশন লঙ্ঘন করেছে।
• নোটিশদাতার প্রয়োজনীয় যোগ্যতা ও শংসাপত্র ছিল না।
• নন-ইন্ডিভিজুয়াল বিভাগ হিসাবে নিবন্ধিত না করেই নোটিশ গ্রহীতা 150 জন গ্রাহক অতিক্রম করেছেন।
• নোটিশ গ্রহীতার কাছ থেকে গ্রাহক প্রতি 1 লক্ষ 25 হাজার টাকার বেশি ফি নেওয়া হয়।
• নোটিশধারী ঝুঁকি প্রোফাইলিং বা উপযুক্ততার মূল্যায়ন করেননি।
• নোটিশ গ্রহীতা মক্কেলদের কাছে বস্তুগত তথ্য প্রকাশ করতে ব্যর্থ হয়েছে
• নোটিশ গ্রহীতা প্রয়োজনীয় গ্রাহকের রেকর্ড বজায় রাখেননি।
• নোটিশ গ্রহীতা নিশ্চিত রিটার্ন এবং নিশ্চিত ক্ষতি পুনরুদ্ধারের প্রতিশ্রুতি দিয়েছেন।
• নোটিশ প্রাপক অভিযোগ নিষ্পত্তি ব্যবস্থা প্রদর্শন করতে ব্যর্থ হয়েছেন।
• নোটিশদাতা পরিদর্শনে সহযোগিতা করেননি।