সেবি দেখেছে যে এএফসিও ক্যাপিটাল 0.04% ওপেন অফারে নিয়ম লঙ্ঘন করেছে।

এই আদেশটি এ. এফ. সি. ও ক্যাপিটাল ইন্ডিয়া প্রাইভেট লিমিটেড, একটি নিবন্ধিত মার্চেন্ট ব্যাঙ্কার, দ্বারা স্ট্যান্ডার্ড শু সোল অ্যান্ড মোল্ড (ইন্ডিয়া) লিমিটেডের জন্য উন্মুক্ত প্রস্তাবের সময় তার আচরণের বিষয়ে নিয়ন্ত্রক লঙ্ঘনের সমাধান করে। সেবি অপর্যাপ্ত যথাযথ অধ্যবসায়, কর্মীদের ভুল উপস্থাপনা এবং মূল সম্মতি ফাংশনগুলির আউটসোর্সিংয়ের অভিযোগগুলি পরীক্ষা করে।

এটা কার জন্য উদ্বেগজনকঃ মেসার্স এএফসিও ক্যাপিটাল ইন্ডিয়া প্রাইভেট লিমিটেড (সেবি রেজিস্ট্রেশন নম্বরঃ আইএনএম000012555); মিঃ এসএসআরকে মোহন বাবু (উপদেষ্টা/অনুমোদিত স্বাক্ষরকারী হিসাবে উল্লেখ করা হয়েছে); স্ট্যান্ডার্ড জুতো সোল অ্যান্ড মোল্ড (ইন্ডিয়া) লিমিটেড (ওপেন অফারের লক্ষ্য সংস্থা)।

সেবি কী খুঁজে পেয়েছে বা অর্ডার দিয়েছে

• সেবি দেখেছে যে নোটিশধারী মার্চেন্ট ব্যাঙ্কার্স রেগুলেশন, ইন্টারমিডিয়ারিজ রেগুলেশন, পিএফইউটিপি রেগুলেশন এবং পিআইটি রেগুলেশনের বিধান লঙ্ঘন করেছে।
• নির্দিষ্ট ফলাফলের মধ্যে রয়েছে অধিগ্রহণকারীর পটভূমি সম্পর্কিত প্রকাশগুলিতে স্বাধীন পেশাদার রায় প্রয়োগ করতে ব্যর্থতা।
• সেবি দেখেছে যে নোটিশধারী এস. এস. আর. কে মোহন বাবুকে এসক্রো চুক্তিতে পরিচালক হিসাবে ভুলভাবে উপস্থাপন করেছেন।
• সেবি দেখেছে যে নোটিশধারী শ্রী মোহন বাবুকে মূল ক্রিয়াকলাপ এবং গুরুত্বপূর্ণ সম্মতি ফাংশনগুলি আউটসোর্স করেছিল, যিনি কোনও কর্মচারী বা মূল পরিচালন কর্মী ছিলেন না।
• মনোনীত কর্তৃপক্ষ দুই মাসের জন্য নোটিশধারীকে নতুন মার্চেন্ট ব্যাংকারের দায়িত্ব গ্রহণ করা থেকে নিষিদ্ধ করার সুপারিশ করে।
• নোটিশধারী যুক্তি দিয়েছিলেন যে লঙ্ঘনগুলি প্রযুক্তিগত ছিল, কোনও বিনিয়োগকারীর আর্থিক ক্ষতি হয়নি এবং জরিমানাটি অসামঞ্জস্যপূর্ণ ছিল।

নথিতেও

• ওপেন অফারে শুধুমাত্র 5 জন বিনিয়োগকারী এবং 2,100 টি ইক্যুইটি শেয়ার জড়িত ছিল, যা লক্ষ্য কোম্পানির মোট শেয়ার মূলধনের 0.04% প্রতিনিধিত্ব করে।
• নোটিশ গ্রহীতা এই কাজের জন্য পেশাদার ফি হিসেবে <আই. ডি. 1> টাকা পেয়েছিলেন।
• 1লা এপ্রিল, 2022 থেকে 31শে আগস্ট, 2024 পর্যন্ত সময়কাল জুড়ে 25শে অক্টোবর, 2024-এ পরিচালিত একটি পরিদর্শনের ভিত্তিতে কার্যক্রম শুরু করা হয়েছিল।
• নোটিশধারী দাবি করেন যে, একজন কমপ্লায়েন্স অফিসার নিয়োগের সময় নথিতে স্বাক্ষর এবং এসক্রো অ্যাকাউন্ট পরিচালনার জন্য শ্রী মোহন বাবুকে অন্তর্বর্তীকালীন ব্যবস্থা হিসাবে নিযুক্ত করা হয়েছিল।