সেবির মতে, বাসান ফাইন্যান্সিয়াল 5 কোটি টাকার মোট সম্পদ বজায় রাখতে ব্যর্থ হয়েছে।

সংস্থাটি মোট সম্পদ বজায় রাখা, প্রতিবেদন জমা দেওয়া এবং আচরণবিধি মেনে চলার মতো বিধিবদ্ধ বাধ্যবাধকতা পূরণ করতে ব্যর্থ হয়েছে কিনা সেবি পরীক্ষা করে দেখেছে।

এটা কার জন্য উদ্বেগজনকঃ বাসান ফিনান্সিয়াল সার্ভিসেস লিমিটেড (সেবি রেজিস্ট্রেশন নং. আইএনএম000011989)

সেবি কী খুঁজে পেয়েছে বা অর্ডার দিয়েছে

• সেবি জানতে পেরেছে যে, নোটিশধারী ন্যূনতম ন্যূনতম পাঁচ কোটি টাকার সম্পদ বজায় রাখতে ব্যর্থ হয়েছে।
• সেবি দেখেছে যে নোটিশধারী পরিদর্শন সময়কালে (এপ্রিল 2022 থেকে জুন 2023) অর্ধবার্ষিক প্রতিবেদন জমা দিতে ব্যর্থ হয়েছে।
• সেবি জানতে পেরেছে যে, মুখ্য পরিচালন কর্মী এবং সম্মতি আধিকারিকদের প্রয়োজনীয় এনআইএসএম শংসাপত্র রয়েছে কিনা তা নিশ্চিত করতে নোটিশধারী ব্যর্থ হয়েছে।
• সেবি জানতে পেরেছে যে, নোটিশধারী একটি অভ্যন্তরীণ আচরণবিধি প্রণয়ন করতে এবং অভ্যন্তরীণ বাণিজ্য মেনে চলার জন্য একটি কাঠামোগত ডিজিটাল ডাটাবেস বজায় রাখতে ব্যর্থ হয়েছে।
• সেবি জানতে পেরেছে যে নোটিশধারী 2017-2020-এর জন্য বিলম্বিত ফি প্রদান করেছে এবং 2020 সালের জুলাই থেকে কোনও ফি প্রদান করেনি।
• মনোনীত কর্তৃপক্ষ নোটিশদাতার নিবন্ধনের শংসাপত্র বাতিল করার সুপারিশ করেছে।
• নোটিশধারী যুক্তি দিয়েছিলেন যে এটি 2014 সাল থেকে কার্যক্রম বন্ধ করে দিয়েছে এবং 2020 সালের জানুয়ারিতে নিবন্ধনের স্বেচ্ছাসেবী আত্মসমর্পণের জন্য আবেদন করেছিল, যা প্রক্রিয়া করা হয়নি।

নথিতেও

• নোটিশধারী বলেন, বাণিজ্যিক অকার্যকরতার কারণে 2014 সাল থেকে তারা কোনও বণিক ব্যাঙ্কিং কার্যক্রম গ্রহণ করেনি।
• নোটিশধারী দাবি করেছেন যে তারা 2020 সাল থেকে বারবার তাদের রেজিস্ট্রেশন সমর্পণ করতে চেয়েছিল কিন্তু তাদের আবেদন সেবি দ্বারা প্রক্রিয়া করা হয়নি।
• সেবি দ্বারা পরিদর্শনের সময়কাল ছিল 2022 সালের 1লা এপ্রিল থেকে 2023 সালের 30শে জুন পর্যন্ত।