সেবির মতে, বাসান ফাইন্যান্সিয়াল 5 কোটি টাকার মোট সম্পদ বজায় রাখতে ব্যর্থ হয়েছে।

মার্চেন্ট ব্যাঙ্কার এবং ইনসাইডার ট্রেডিং প্রবিধানের অধীনে সম্মতি প্রয়োজনীয়তা লঙ্ঘনের অভিযোগ সম্পর্কিত নিবন্ধিত মার্চেন্ট ব্যাঙ্কার বাসান ফিনান্সিয়াল সার্ভিসেস লিমিটেডের বিষয়ে সেবির এটি একটি চূড়ান্ত আদেশ। সেবি পরীক্ষা করে দেখেছে যে সংস্থাটি সম্পদের পরিমাণ বজায় রাখা, প্রতিবেদন জমা দেওয়া এবং আচরণবিধি মেনে চলার মতো বিধিবদ্ধ বাধ্যবাধকতা পূরণ করতে ব্যর্থ হয়েছে কিনা।

বাসান ফিনান্সিয়াল সার্ভিসেস লিমিটেড (সেবি রেজিস্ট্রেশন নং. আইএনএম000011989)

• সেবি জানতে পেরেছে যে, নোটিশধারী ন্যূনতম ন্যূনতম পাঁচ কোটি টাকার সম্পদ বজায় রাখতে ব্যর্থ হয়েছে।
• সেবি দেখেছে যে নোটিশধারী পরিদর্শন সময়কালে (এপ্রিল 2022 থেকে জুন 2023) অর্ধবার্ষিক প্রতিবেদন জমা দিতে ব্যর্থ হয়েছে।
• সেবি জানতে পেরেছে যে, মুখ্য পরিচালন কর্মী এবং সম্মতি আধিকারিকদের প্রয়োজনীয় এনআইএসএম শংসাপত্র রয়েছে কিনা তা নিশ্চিত করতে নোটিশধারী ব্যর্থ হয়েছে।
• সেবি জানতে পেরেছে যে, নোটিশধারী একটি অভ্যন্তরীণ আচরণবিধি প্রণয়ন করতে এবং অভ্যন্তরীণ বাণিজ্য মেনে চলার জন্য একটি কাঠামোগত ডিজিটাল ডাটাবেস বজায় রাখতে ব্যর্থ হয়েছে।
• সেবি জানতে পেরেছে যে নোটিশধারী 2017-2020-এর জন্য বিলম্বিত ফি প্রদান করেছে এবং 2020 সালের জুলাই থেকে কোনও ফি প্রদান করেনি।
• মনোনীত কর্তৃপক্ষ নোটিশদাতার নিবন্ধনের শংসাপত্র বাতিল করার সুপারিশ করেছে।
• নোটিশধারী যুক্তি দিয়েছিলেন যে এটি 2014 সাল থেকে কার্যক্রম বন্ধ করে দিয়েছে এবং 2020 সালের জানুয়ারিতে নিবন্ধনের স্বেচ্ছাসেবী আত্মসমর্পণের জন্য আবেদন করেছিল, যা প্রক্রিয়া করা হয়নি।

এআই দ্বারা নথি থেকে লেখা, এবং এর বিপরীতে পরীক্ষা করা হয়েছে। নীচের মূলটি কর্তৃত্বপূর্ণ।

মূল নথি