সেবি খুঁজে পেয়েছে যে গ্রোথলিফ্ট কেওয়াইসি নিয়ম, ফি সীমা এবং এএমএল রিপোর্টিং লঙ্ঘন করেছে।

এই আদেশে কেওয়াইসি নিয়ম লঙ্ঘন, কর্মচারী যোগ্যতার প্রয়োজনীয়তা, ফি সীমা এবং অ্যান্টি-মানি লন্ডারিং রিপোর্টিং বাধ্যবাধকতার জন্য গ্রোথলিফ্ট ইনভেস্টমেন্ট অ্যাডভাইজারিজ প্রাইভেট লিমিটেডের বিরুদ্ধে সেবির বিচার প্রক্রিয়ার বিশদ বিবরণ দেওয়া হয়েছে।

এটা কার জন্য উদ্বেগজনকঃ গ্রোথলিফ্ট ইনভেস্টমেন্ট অ্যাডভাইজারিজ প্রাইভেট লিমিটেড

সেবি কী খুঁজে পেয়েছে বা অর্ডার দিয়েছে

• সিকেওয়াইসি এবং কেআরএ-তে নিবন্ধকরণ না করার জন্য কেওয়াইসি নিয়ম (সেবি মাস্টার সার্কুলারের প্যারা 113-119) লঙ্ঘনের অভিযোগ আনা হয়েছে।
• সেবি/বিএএসএল-কে প্রয়োজনীয় যোগ্যতা বা অবহিত না করে 98 জন ক্লায়েন্ট-মুখোমুখি কর্মী এবং একজন গবেষণা সহকারী নিয়োগের জন্য আইএ রেগুলেশন, 2013-এর রেগুলেশন 7 (1) (সি) লঙ্ঘনের অভিযোগ।
• 16 জন ক্লায়েন্টের প্রতি বছর ₹ 1,25,000-এর বেশি ফি নেওয়ার জন্য এবং প্যান বিবরণ ছাড়াই 3 জন ক্লায়েন্টের কাছ থেকে ₹ 1,90,678 সংগ্রহের জন্য আইএ রেগুলেশন, 2013-এর রেগুলেশন 15এ লঙ্ঘনের অভিযোগ আনা হয়েছে।
• এফ. আই. ইউ-আইএনডি-তে প্রধান কর্মকর্তা এবং মনোনীত পরিচালক নিয়োগের বিষয়ে অবহিত করতে ব্যর্থ হওয়ার জন্য এ. এম. এল/সি. এফ. টি নির্দেশিকা (ধারা 61 এবং 62) লঙ্ঘনের অভিযোগ।
• 1992 সালের সেবি আইনের 15ইবি ধারার অধীনে বিচার শুরু হয়।

নথিতেও

• পরিদর্শন সময়কাল 1 এপ্রিল, 2022 থেকে 31 অক্টোবর, 2023 পর্যন্ত ছিল।
• কোম্পানিটি অভিযোগ করে যে তাদের 98 জন কর্মচারী নতুন গ্রাহকদের অন্তর্ভুক্ত করার জন্য একমাত্র দায়বদ্ধ, বিনিয়োগের পরামর্শ নয়, তবে সেবি অনুমান করে যে তাদের বিনিয়োগ পরামর্শের সাথে যুক্ত ব্যক্তি (পিএআইএ) হিসাবে বিবেচনা করা হয়।
• সংস্থাটি পরিদর্শনের পরে সিকেওয়াইসি রেজিস্ট্রেশন (ইনস্টিটিউশন কোডঃ আইএন7713) পেয়েছে বলে দাবি করেছে, যা প্রাথমিক ফলাফলগুলিতে উপস্থিত ছিল না।