সেবি খুঁজে পেয়েছে যে গ্রোথলিফ্ট কেওয়াইসি নিয়ম, ফি সীমা এবং এএমএল রিপোর্টিং লঙ্ঘন করেছে।

এই আদেশে কেওয়াইসি নিয়ম লঙ্ঘন, কর্মচারী যোগ্যতার প্রয়োজনীয়তা, ফি সীমা এবং অ্যান্টি-মানি লন্ডারিং রিপোর্টিং বাধ্যবাধকতার জন্য গ্রোথলিফ্ট ইনভেস্টমেন্ট অ্যাডভাইজারিজ প্রাইভেট লিমিটেডের বিরুদ্ধে সেবির বিচার প্রক্রিয়ার বিশদ বিবরণ দেওয়া হয়েছে।

গ্রোথলিফ্ট ইনভেস্টমেন্ট অ্যাডভাইজারিজ প্রাইভেট লিমিটেড

• সিকেওয়াইসি এবং কেআরএ-তে নিবন্ধকরণ না করার জন্য কেওয়াইসি নিয়ম (সেবি মাস্টার সার্কুলারের প্যারা 113-119) লঙ্ঘনের অভিযোগ আনা হয়েছে।
• সেবি/বিএএসএল-কে প্রয়োজনীয় যোগ্যতা বা অবহিত না করে 98 জন ক্লায়েন্ট-মুখোমুখি কর্মী এবং একজন গবেষণা সহকারী নিয়োগের জন্য আইএ রেগুলেশন, 2013-এর রেগুলেশন 7 (1) (সি) লঙ্ঘনের অভিযোগ।
• 16 জন ক্লায়েন্টের প্রতি বছর ₹ 1,25,000-এর বেশি ফি নেওয়ার জন্য এবং প্যান বিবরণ ছাড়াই 3 জন ক্লায়েন্টের কাছ থেকে ₹ 1,90,678 সংগ্রহের জন্য আইএ রেগুলেশন, 2013-এর রেগুলেশন 15এ লঙ্ঘনের অভিযোগ আনা হয়েছে।
• এফ. আই. ইউ-আইএনডি-তে প্রধান কর্মকর্তা এবং মনোনীত পরিচালক নিয়োগের বিষয়ে অবহিত করতে ব্যর্থ হওয়ার জন্য এ. এম. এল/সি. এফ. টি নির্দেশিকা (ধারা 61 এবং 62) লঙ্ঘনের অভিযোগ।
• 1992 সালের সেবি আইনের 15ইবি ধারার অধীনে বিচার শুরু হয়।

এআই দ্বারা নথি থেকে লেখা, এবং এর বিপরীতে পরীক্ষা করা হয়েছে। নীচের মূলটি কর্তৃত্বপূর্ণ।

মূল নথি