সেবি গুডউইল ওয়েলথের কাছ থেকে 50টি অর্ডারের প্রি-অর্ডার নিশ্চিতকরণের অভাব খুঁজে পেয়েছে

এই আদেশটি এপ্রিল 2024 থেকে জুলাই 2025 পর্যন্ত একটি থিম্যাটিক পরিদর্শনের সময় অর্ডার নিশ্চিতকরণ, অভিযোগ নিষ্পত্তি এবং মূল কার্যাবলীর আউটসোর্সিং সম্পর্কিত নিয়ন্ত্রক বিধানগুলির কথিত লঙ্ঘনের জন্য গুডউইল ওয়েলথ ম্যানেজমেন্ট প্রাইভেট লিমিটেডের (জি. এম. ডব্লিউ. পি. এল) বিরুদ্ধে সেবির বিচারের কার্যধারার বিশদ বিবরণ দেয়।

এটা কার জন্য উদ্বেগজনকঃ গুডউইল ওয়েলথ ম্যানেজমেন্ট প্রাইভেট লিমিটেড (জি. এম. ডব্লিউ. পি. এল)

সেবি কী খুঁজে পেয়েছে বা অর্ডার দিয়েছে

• সেবি অভিযোগ করেছে যে জিএমডব্লিউপিএল 15 জন ক্লায়েন্টের (281টি অর্ডারের নমুনার মধ্যে) দেওয়া 50টি অর্ডারের জন্য প্রি-অর্ডার নিশ্চিতকরণ বা ডকুমেন্টারি প্রমাণ বজায় রাখতে ব্যর্থ হয়েছে।
• সেবি অভিযোগ করেছে যে জি. এম. ডব্লিউ. পি. এল সেবি মাস্টার সার্কুলারের ধারা 86.5.1 লঙ্ঘন করে একজন অনুমোদিত ব্যক্তির (এপি) কাছে অভিযোগ নিষ্পত্তির মূল সম্মতি ফাংশন আউটসোর্স করেছে।
• সেবি অভিযোগ করেছে যে জি. এম. ডব্লিউ. পি. এল অভিযোগ নিষ্পত্তির জন্য সম্পূর্ণ ডকুমেন্টারি রেকর্ড বজায় রাখতে ব্যর্থ হয়েছে, বিশেষত উপলব্ধ যোগাযোগ রেকর্ড ছাড়াই অভিযোগের প্রত্যাহারের একটি প্যাটার্ন উল্লেখ করেছে।
• সেবি অভিযোগ করেছে যে জিএমডব্লিউপিএল অর্থ প্রদানের মাধ্যমে অননুমোদিত বাণিজ্য সম্পর্কিত 37টি অভিযোগ নিষ্পত্তি করেছে, যা সেবি অভ্যন্তরীণ নিয়ন্ত্রণে ত্রুটিগুলির গ্রহণযোগ্যতা হিসাবে দেখেছিল।
• সেবি জি. এম. ডব্লিউ. পি. এল-এর উত্তর প্রত্যাখ্যান করে এবং সংশোধনমূলক পদক্ষেপের দাবি করে (যেমন কেন্দ্রীভূত পি. ও. সি ব্যবস্থা এবং সীমাবদ্ধ এপি প্রবেশাধিকার) কারণ সেগুলি পরিদর্শন পর্যবেক্ষণ করার পরেই বাস্তবায়িত হয়েছিল।
• এই আদেশে স্টক ব্রোকারদের জন্য সেবি মাস্টার সার্কুলারের 35.2,35.3,35.4,35.5 এবং 86.5.1 ধারা লঙ্ঘনের পাশাপাশি নির্দিষ্ট এনএসই প্রবিধান এবং স্টক ব্রোকারদের জন্য আচরণবিধি লঙ্ঘনের কথা উল্লেখ করা হয়েছে।

নথিতেও

• পরিদর্শন সময়কাল 1 এপ্রিল, 2024 থেকে 31 জুলাই, 2025 পর্যন্ত ছিল।
• সেবি উল্লেখ করেছে যে জিএমডব্লিউপিএল অর্থপ্রদানের মাধ্যমে 37টি অননুমোদিত ব্যবসায়িক অভিযোগ নিষ্পত্তি করেছে, যা সেবি বৈধ গ্রাহক অনুমোদন নিশ্চিত করার ক্ষেত্রে গুরুতর ঘাটতি প্রতিফলিত করে বলে চিহ্নিত করেছে।
• আদেশে বলা হয়েছে যে দাবি করা সফ্টওয়্যার মাইগ্রেশন সমস্যার কারণে জি. এম. ডব্লিউ. পি. এল-এর উত্তর 50টি অর্ডারের জন্য গ্রহণ করা হয়নি, অন্যদিকে এটি 83টি অর্ডারের জন্য গ্রহণ করা হয়েছিল যেখানে প্রি-অর্ডার নিশ্চিতকরণ প্রদান করা হয়েছিল।