সেবি গুডউইল ওয়েলথের কাছ থেকে 50টি অর্ডারের প্রি-অর্ডার নিশ্চিতকরণের অভাব খুঁজে পেয়েছে

এই আদেশটি এপ্রিল 2024 থেকে জুলাই 2025 পর্যন্ত একটি থিম্যাটিক পরিদর্শনের সময় অর্ডার নিশ্চিতকরণ, অভিযোগ নিষ্পত্তি এবং মূল কার্যাবলীর আউটসোর্সিং সম্পর্কিত নিয়ন্ত্রক বিধানগুলির কথিত লঙ্ঘনের জন্য গুডউইল ওয়েলথ ম্যানেজমেন্ট প্রাইভেট লিমিটেডের (জি. এম. ডব্লিউ. পি. এল) বিরুদ্ধে সেবির বিচারের কার্যধারার বিশদ বিবরণ দেয়।

গুডউইল ওয়েলথ ম্যানেজমেন্ট প্রাইভেট লিমিটেড (জি. এম. ডব্লিউ. পি. এল)

• সেবি অভিযোগ করেছে যে জিএমডব্লিউপিএল 15 জন ক্লায়েন্টের (281টি অর্ডারের নমুনার মধ্যে) দেওয়া 50টি অর্ডারের জন্য প্রি-অর্ডার নিশ্চিতকরণ বা ডকুমেন্টারি প্রমাণ বজায় রাখতে ব্যর্থ হয়েছে।
• সেবি অভিযোগ করেছে যে জি. এম. ডব্লিউ. পি. এল সেবি মাস্টার সার্কুলারের ধারা 86.5.1 লঙ্ঘন করে একজন অনুমোদিত ব্যক্তির (এপি) কাছে অভিযোগ নিষ্পত্তির মূল সম্মতি ফাংশন আউটসোর্স করেছে।
• সেবি অভিযোগ করেছে যে জি. এম. ডব্লিউ. পি. এল অভিযোগ নিষ্পত্তির জন্য সম্পূর্ণ ডকুমেন্টারি রেকর্ড বজায় রাখতে ব্যর্থ হয়েছে, বিশেষত উপলব্ধ যোগাযোগ রেকর্ড ছাড়াই অভিযোগের প্রত্যাহারের একটি প্যাটার্ন উল্লেখ করেছে।
• সেবি অভিযোগ করেছে যে জিএমডব্লিউপিএল অর্থ প্রদানের মাধ্যমে অননুমোদিত বাণিজ্য সম্পর্কিত 37টি অভিযোগ নিষ্পত্তি করেছে, যা সেবি অভ্যন্তরীণ নিয়ন্ত্রণে ত্রুটিগুলির গ্রহণযোগ্যতা হিসাবে দেখেছিল।
• সেবি জি. এম. ডব্লিউ. পি. এল-এর উত্তর প্রত্যাখ্যান করে এবং সংশোধনমূলক পদক্ষেপের দাবি করে (যেমন কেন্দ্রীভূত পি. ও. সি ব্যবস্থা এবং সীমাবদ্ধ এপি প্রবেশাধিকার) কারণ সেগুলি পরিদর্শন পর্যবেক্ষণ করার পরেই বাস্তবায়িত হয়েছিল।
• এই আদেশে স্টক ব্রোকারদের জন্য সেবি মাস্টার সার্কুলারের 35.2,35.3,35.4,35.5 এবং 86.5.1 ধারা লঙ্ঘনের পাশাপাশি নির্দিষ্ট এনএসই প্রবিধান এবং স্টক ব্রোকারদের জন্য আচরণবিধি লঙ্ঘনের কথা উল্লেখ করা হয়েছে।

এআই দ্বারা নথি থেকে লেখা, এবং এর বিপরীতে পরীক্ষা করা হয়েছে। নীচের মূলটি কর্তৃত্বপূর্ণ।

মূল নথি