ট্রেডিং টার্মিনাল অপব্যবহার, ক্রস-এন্টিটি এপি ক্রিয়াকলাপের জন্য সেবি অর্টেম সিকিউরিটিজ পরিদর্শন করেছে

এই আদেশটি ট্রেডিং টার্মিনালের অপব্যবহার এবং তার অনুমোদিত ব্যক্তিদের (এপি) বাধ্যতামূলক পরিদর্শন পরিচালনা করতে ব্যর্থতা সম্পর্কিত প্রবিধানগুলির কথিত লঙ্ঘনের জন্য নিবন্ধিত স্টক ব্রোকার অর্টেম সিকিউরিটিজ লিমিটেডের বিষয়ে সেবির একটি রায়কে সম্বোধন করে।

এটা কার জন্য উদ্বেগজনকঃ ওর্টেম সিকিউরিটিজ লিমিটেড (প্যান-এএএসিও3435সি); আশিস রুস্তাগি (অনুমোদিত ব্যক্তি); টুইঙ্কেল স্টক কনসালট্যান্টস প্রাইভেট লিমিটেড; সন্দীপ কুমার সিনহা; মণীশ রুস্তাগি

সেবি কী খুঁজে পেয়েছে বা অর্ডার দিয়েছে

• সেবি 2023 সালের এপ্রিল থেকে 2024 সালের নভেম্বর পর্যন্ত এন. এস. ই-এর সঙ্গে যৌথভাবে একটি বিষয়গত পরিদর্শন পরিচালনা করে।
• সেবি অনুমোদিত কর্মচারী (বিশেষ করে সন্দীপ কুমার সিনহা এবং মণীশ রুস্তাগি) ছাড়া অন্য ব্যক্তিদের দ্বারা ট্রেডিং টার্মিনালের অপব্যবহারের অভিযোগ এনেছে।
• সেবি অভিযোগ করেছে যে ওর্টেম সিকিউরিটিজ লিমিটেড গত 3 বছরে তার অনুমোদিত ব্যক্তি (আশিস রুস্তাগি) পরিদর্শন করতে ব্যর্থ হয়েছে।
• সেবি অভিযোগ করেছে যে এপি-র নোটিশ বোর্ডে প্রি-অর্ডার নিশ্চিতকরণ রেকর্ড এবং বিভ্রান্তিকর তথ্য রক্ষণাবেক্ষণ করা হচ্ছে না।
• 2025 সালের 20শে নভেম্বর বিচার বিভাগীয় আধিকারিক নিয়োগ করা হয় এবং 2025 সালের 29শে ডিসেম্বর একটি কারণ দর্শানোর বিজ্ঞপ্তি জারি করা হয়।
• অর্টেম সিকিউরিটিজ লিমিটেড 2026 সালের 28শে জানুয়ারি একটি উত্তর জমা দেয় এবং 2026 সালের 24শে ফেব্রুয়ারি একটি ব্যক্তিগত শুনানি অনুষ্ঠিত হয়।
• এই দেশ সেবি, 1992-এর রেগুলেশান 26 (xix) এবং দ্বিতীয়া তফ্সিলার চারণবিদি লানঘনের কাথা উল্লেখ কর।

নথিতেও

• প্রদত্ত পাঠ্যটি কাটা হয়েছে এবং এতে চূড়ান্ত জরিমানার পরিমাণ বা বিচারক আধিকারিকের চূড়ান্ত উপসংহার নেই।
• পরিদর্শন সময়কাল একটি উল্লেখযোগ্য সময়কাল (এপ্রিল 2023 থেকে নভেম্বর 2024) জুড়ে ছিল।
• এই মামলায় আন্তঃ-সত্তা সম্পর্ক জড়িত যেখানে একজন পৃথক এপি (আশিস রুস্তাগি) একটি সম্পর্কিত সংস্থার (টুইঙ্কেল স্টক কনসালট্যান্টস প্রাইভেট লিমিটেড) পরিকাঠামো ব্যবহার করে কাজ করছিল।