সেবি খুঁজে পেয়েছে যে দ্বৈত অ্যাডভাইজারি 2.5% সীমার পরিবর্তে 10.21% ফি ধার্য করে

মূল সমস্যাটি পরীক্ষা করা হয়েছিল যে কোনও গ্রাহকের কাছ থেকে নেওয়া কর্মক্ষমতা-ভিত্তিক ফি কাঠামো সর্বাধিক অনুমোদিত ফি সীমা লঙ্ঘন করেছে কিনা।

এটা কার জন্য উদ্বেগজনকঃ দ্বৈত অ্যাডভাইজারি প্রাইভেট লিমিটেড (নোটিশপ্রাপ্ত), সুনীল থামারন (ক্লায়েন্ট), হর্ষ ভেঙ্কটেশ (ম্যানেজিং ডিরেক্টর/প্রক্সি)

সেবি কী খুঁজে পেয়েছে বা অর্ডার দিয়েছে

• সেবি জানতে পেরেছে যে, দ্বৈত অ্যাডভাইজারি প্রাইভেট লিমিটেড সর্বোচ্চ অনুমোদিত 2.5% (28,02,709-)-এর পরিবর্তে 80,35,232-(এ. ইউ. এ-এর 10.21%) টাকা ফি নেয়।
• অতিরিক্ত ফি গণনা করা হয়েছিল। 52,32,523-।
• লঙ্ঘনের সাথে কর্মক্ষমতা-ভিত্তিক ফি (6 শতাংশ বাধা হারের উপরে 25 শতাংশ) চার্জ করা জড়িত যা সেবি উল্লেখ করেছে যে প্রযোজ্য বিভাগের জন্য আইএ রেগুলেশনের অধীনে অনুমোদিত নয়।
• এই আদেশে 23শে সেপ্টেম্বর, 2020 তারিখের সেবি সার্কুলারের 2য় ধারা (3য়) এবং আইএ রেগুলেশনের রেগুলেশন 15এ-র লঙ্ঘনের কথা উল্লেখ করা হয়েছে।

নথিতেও

• মক্কেল সুনীল থামারানের 11 কোটি টাকার বেশি বিনিয়োগ ছিল, যা নোটিশকারী যুক্তি দিয়েছিলেন যে তিনি আলোচনার ফি দেওয়ার অনুমতি দেওয়া'স্বীকৃত বিনিয়োগকারী'হিসাবে যোগ্য, তবে সেবির অনুসন্ধানগুলি ইঙ্গিত দেয় যে চার্জ করা পরিমাণ এখনও নির্ধারিত এ. ইউ. এ সীমা অতিক্রম করেছে।
• তদন্তের সময়কালে 2023 সালের 15ই ডিসেম্বর থেকে 2024 সালের 20শে ফেব্রুয়ারি পর্যন্ত বিশেষ করে রেল বিকাশ নিগম লিমিটেডের (আরভিএনএল) শেয়ার সংক্রান্ত লেনদেন অন্তর্ভুক্ত ছিল।