সেবি অনিবন্ধিত পি. এম. এস প্রদানকারীর অ্যাকাউন্টে ₹1 কোটি খুঁজে পেয়েছে

এটি সিকিউরিটিজ অ্যাপেলেট ট্রাইবুনাল (এসএটি) দ্বারা রিমান্ড এবং ফরেনসিক অডিটের পরে এই পরিষেবাগুলির জন্য সংগৃহীত পরিমাণের পুনর্বিবেচনার বিশদ বিবরণ দেয়।

এটা কার জন্য উদ্বেগজনকঃ মিঃ নিশান সিং (সানবুন ইনভেস্টমেন্টস এবং সানবুন ক্যাপিটাল হেজ ফান্ডের মালিক)

সেবি কী খুঁজে পেয়েছে বা অর্ডার দিয়েছে

• সেবি খুঁজে পেয়েছে যে নোটিশধারী অনিবন্ধিত পি. এম. এস প্রদান করে সেবি আইনের 12 (1) ধারা এবং সেবি (পোর্টফোলিও ম্যানেজার) রেগুলেশন, 2020-এর রেগুলেশন 3 লঙ্ঘন করেছে।
• সিকিউরিটিজ অ্যাপিলেট ট্রাইবুনাল (এসএটি) সেবির প্রাথমিক ফলাফলকে বহাল রাখে কিন্তু প্রাপ্ত অর্থের পরিমাণ এবং নিষেধাজ্ঞার সময়কালের পুনর্মূল্যায়নের জন্য বিষয়টি প্রেরণ করে।
• দুটি এইচ. ডি. এফ. সি ব্যাঙ্ক অ্যাকাউন্টে পি. এম. এস-সম্পর্কিত রসিদ মূল্যায়নের জন্য একজন তালিকাভুক্ত নিরীক্ষক দ্বারা 16ই জুলাই, 2025 তারিখের একটি ফরেনসিক অডিট রিপোর্ট (এফ. এ. আর) পরিচালিত হয়েছিল।
• পর্যাপ্ত নথির অভাব এবং অসম্পূর্ণ পদ্ধতির কারণে এফ. এ. আর-এর ফলাফলগুলি অমীমাংসিত বলে সেবি মনে করে, যার ফলে পি. এম. এস-এর পরিমাণ পুনরায় গণনা করা হয়।
• সেবি পি. এম. এস ক্রিয়াকলাপের জন্য সংগৃহীত পরিমাণকে <আই. ডি. 6>, <আই. ডি. 1>-এ পুনরায় গণনা করে, যার মধ্যে <আই. ডি. 4>, <আই. ডি. 2>-এর সম্পর্কহীন ক্রেডিটগুলি বাদ দিয়ে মোট ক্রেডিটগুলি থেকে <আই. ডি. 5>, <আই. ডি. 3>।
• নোটিশ প্রাপকের অনুমোদিত প্রতিনিধিরা দ্রুত বন্ধ করার জন্য এফ. এ. আর-এ (82,65 টাকা, <আই. ডি. 1>) প্রাপ্ত পরিমাণ ফেরত দিতে সম্মত হন, কিন্তু পরে সেবির পুনঃগণনার উপর এফ. এ. আর-এর ফলাফল বিবেচনা করার চেষ্টা করেন।
• 2026 সালের ফেব্রুয়ারি থেকে মে মাসের মধ্যে একাধিক ব্যক্তিগত শুনানি অনুষ্ঠিত হয়, এবং 2026 সালের 11ই মে নোটিশধারী এবং তার মা এফ. এ. আর-এর ফলাফল অনুযায়ী অর্থ ফেরত দিতে সম্মত হন।

নথিতেও

• ফরেনসিক অডিট রিপোর্ট অনুযায়ী, পরীক্ষার অধীনে থাকা দুটি ব্যাঙ্ক অ্যাকাউন্টে মোট ক্রেডিট এন্ট্রির পরিমাণ প্রায় 1 কোটি টাকা (3 কোটি টাকা, 2 কোটি টাকা)।
• এস. এ. টি বিশেষভাবে ফেরতের পরিমাণ এবং বিলম্বের সময়কাল পুনর্বিবেচনার জন্য মামলাটি প্রেরণ করে, যা ইঙ্গিত করে যে প্রাথমিক জরিমানা এই পর্যায় পর্যন্ত সম্পূর্ণরূপে চূড়ান্ত হয়নি।
• অডিটর শিক্ষার্থীদের কোর্স কেনা কিন্তু লগ ইন না করা এবং শিক্ষামূলক বিতরণের ছদ্মবেশে অনানুষ্ঠানিক পরিষেবা বান্ডিলিং (বাজারের টিপস)-এর মতো অসঙ্গতিগুলি লক্ষ্য করেছেন।