সানবুন ইনভেস্টমেন্টের মালিক শ্রী নিশান সিং-এর আদেশ

এই আদেশের উদ্দেশ্য কী?

সেবি সানবুন ইনভেস্টমেন্টের মালিক শ্রী নিশান সিংকে তাঁর আর্থিক নথিতে অসামঞ্জস্য খুঁজে পাওয়ার পরে অনিবন্ধিত পোর্টফোলিও ম্যানেজমেন্ট সার্ভিসেসের (পিএমএস) জন্য সংগৃহীত অর্থ ফেরত দেওয়ার নির্দেশ দিয়েছে।

এটা কার জন্য উদ্বেগজনক?

মিঃ নিশান সিং (সানবুন ইনভেস্টমেন্টস এবং সানবুন ক্যাপিটাল হেজ ফান্ডের মালিক)

যা পাওয়া গেছে বা নির্দেশিত হয়েছে

• সেবি খুঁজে পেয়েছে যে শ্রী নিশান সিং অনিবন্ধিত পি. এম. এস কার্যকলাপের জন্য টাকা সংগ্রহ করেছেন।
• ফরেনসিক নিরীক্ষা অমীমাংসিত বলে প্রমাণিত হওয়ার পর সেবি এই পরিমাণ পুনর্বিবেচনা করে।
• সেবি শ্রী নিশান সিংহকে পিএমএস ক্লায়েন্ট এবং কল/টিপস ক্লায়েন্টদের টাকা ফেরত দেওয়ার নির্দেশ দিয়েছে।
• পর্যাপ্ত নথির অভাবে সেবি ফরেনসিক অডিটের ফলাফলগুলি অমীমাংসিত বলে প্রত্যাখ্যান করেছে।
• সেবি দুটি এইচডিএফসি ব্যাঙ্ক অ্যাকাউন্টের ফরেনসিক অডিটের নির্দেশ দিয়েছে।

লক্ষণীয় বিষয়গুলি

• সংগৃহীত অর্থের পরিমাণ <আই. ডি. 4>, <আই. ডি. 1> থেকে <আই. ডি. 3>, <আই. ডি. 2> পর্যন্ত পুনরায় গণনা করা হয়েছিল।
• পর্যাপ্ত নথির অভাবে সেবি ফরেনসিক অডিটকে অমীমাংসিত বলে মনে করেছে।
• সেবি কোর্স ফি-র জন্য নোটিশদাতার ₹ 14,16,496-এর বিরোধ প্রত্যাখ্যান করেছে।