মূলধন জীবন বাজার গবেষণা-এর মালিক রাজীব শর্মার বিষয়গত পরিদর্শনের বিষয়ে বিচারের আদেশ

এই আদেশের উদ্দেশ্য কী?

এই আদেশটি একটি থিম্যাটিক পরিদর্শনের সময় বিনিয়োগ উপদেষ্টা পরিষেবা সম্পর্কিত লঙ্ঘনের জন্য ক্যাপিটাল লাইফ মার্কেট রিসার্চের মালিক রাজীব শর্মার বিরুদ্ধে সেবির অনুসন্ধানগুলিকে সম্বোধন করে।

এটা কার জন্য উদ্বেগজনক?

রাজীব শর্মা (মালিক-ক্যাপিটাল লাইফ মার্কেট রিসার্চ)

যা পাওয়া গেছে বা নির্দেশিত হয়েছে

• উপদেষ্টা কার্যক্রম এবং অন্যান্য ক্রিয়াকলাপের মধ্যে হাতের দৈর্ঘ্য বজায় না রেখে আইএ প্রবিধানের রেগুলেশন 15 (3) লঙ্ঘন করা হয়েছে
• বৈধ এন. আই. এস. এম শংসাপত্র ছাড়াই কাজ করে 13 (এ) সহ 7 (2) এবং 15 (13) বিধিমালা লঙ্ঘন করা হয়েছে।
• রেকর্ড বজায় রাখতে এবং প্রতিবেদন জমা দিতে ব্যর্থ হয়ে প্রবিধান 19 (1) (এ-এইচ), 19 (2), 19 (3) লঙ্ঘন করা হয়েছে
• বৈধ এন. আই. এস. এম শংসাপত্র ছাড়াই পরামর্শমূলক মূল্যে 1 কোটি 20 লক্ষ টাকা সংগ্রহ করা হয়েছে।
• এফওয়াই 2023-2024-এর বার্ষিক সম্মতি নিরীক্ষা প্রতিবেদন জমা দিতে ব্যর্থ
• মার্চ 2024 এবং সেপ্টেম্বর 2024-এ শেষ হওয়া অর্ধ-বছরের জন্য পর্যায়ক্রমিক প্রতিবেদন জমা দিতে ব্যর্থ
• সিভিএল-কেআরএ পোর্টালে 5 জন গ্রাহকের জন্য কেওয়াইসি-র বিবরণ আপডেট করা হয়নি।
• ক্লায়েন্ট রেকর্ডগুলি অসম্পূর্ণ এবং আইএ রেগুলেশন অনুসারে রক্ষণাবেক্ষণ করা হয় না।