রিলায়েন্স সিকিউরিটিজ লিমিটেডের বিষয়ে চূড়ান্ত আদেশ

এই আদেশের উদ্দেশ্য কী?

এই আদেশটি রিলায়েন্স সিকিউরিটিজ লিমিটেড (বর্তমানে ইন্ডাসইন্ড সিকিউরিটিজ লিমিটেড) সম্পর্কিত এবং 2021 সালের এপ্রিল থেকে 2022 সালের নভেম্বর পর্যন্ত পরিদর্শন সময়কালে ক্লায়েন্ট তহবিলের নিষ্পত্তি, অসঙ্গতি রিপোর্ট করা এবং অন্যান্য সম্মতি সংক্রান্ত সমস্যা সম্পর্কিত সেবি প্রবিধানের লঙ্ঘনের কথা উল্লেখ করে।

এটা কার জন্য উদ্বেগজনক?

রিলায়েন্স সিকিউরিটিজ লিমিটেড (বর্তমানে ইন্ডাসইন্ড সিকিউরিটিজ লিমিটেড)

যা পাওয়া গেছে বা নির্দেশিত হয়েছে

• রিলায়েন্স সিকিউরিটিজ লিমিটেডকে (বর্তমানে ইন্ডাসইন্ড সিকিউরিটিজ লিমিটেড) জারি করা নিয়ন্ত্রক নিন্দা
• সেবি/এইচও/এমআইআরএসডি/এমআইআরএসডি2/সিআইআর/পি/2016/95, সেবি/এইচও/এমআইআরএসডি/ডিওপি/পি/সিআইআর/2021/577 সহ সেবির বিজ্ঞপ্তি লঙ্ঘন করা হয়েছে।
• 122টি ক্ষেত্রে (এপ্রিল 2021-জুন 2021) ক্লায়েন্ট তহবিলের নিষ্পত্তি না করা মোট 2,492 টাকা, 437.07
• 10, 102টি ক্ষেত্রে (সেপ্টেম্বর 2021 থেকে) তহবিলের নিষ্পত্তি না করা মোট 10,102 কোটি টাকা।
• 7 বারের জন্য ক্লায়েন্ট লেজার ব্যালেন্সের মধ্যে অসামঞ্জস্য
• এক্সচেঞ্জগুলিতে 3টি ক্ষেত্রে মোট 93,262 টাকার মার্জিন সংগ্রহের ভুল রিপোর্টিং
• 19 বারের জন্য মার্জিন ট্রেডিং এক্সপোজার সীমা অতিক্রম করা
• 30 দিনের মধ্যে 82টি অভিযোগের সমাধানে ব্যর্থতা
• 5টি ক্ষেত্রে গ্রাহকের নগদ এবং নগদ সমতুল্য ব্যালেন্সের ভুল রিপোর্টিং
• মনোনীত আধিকারিক নিয়োগ সংক্রান্ত সাইবার নিরাপত্তা বিধিমালা লঙ্ঘন