সেবি ইন্ডাসইন্ড সিকিউরিটিজে নিষ্ক্রিয় ক্লায়েন্ট তহবিলে ₹1 কোটি টাকা খুঁজে পেয়েছে

এটি রিলায়েন্স সিকিউরিটিজ লিমিটেড (বর্তমানে ইন্ডাসইন্ড সিকিউরিটিজ লিমিটেড) সম্পর্কিত সেবির একটি চূড়ান্ত আদেশ, যা 2021 সালের এপ্রিল থেকে 2022 সালের নভেম্বর পর্যন্ত পরিদর্শন সময়কালে ক্লায়েন্ট তহবিল নিষ্পত্তি, মার্জিন রিপোর্টিং এবং অন্যান্য নিয়ন্ত্রক বাধ্যবাধকতার সাথে সম্পর্কিত সম্মতি প্রয়োজনীয়তার কথিত লঙ্ঘন পরীক্ষা করে।

এটা কার জন্য উদ্বেগজনকঃ রিলায়েন্স সিকিউরিটিজ লিমিটেড (এখন ইন্ডাসইন্ড সিকিউরিটিজ লিমিটেড)

সেবি কী খুঁজে পেয়েছে বা অর্ডার দিয়েছে

• সেবি 29শে নভেম্বর, 2022 থেকে 8ই ডিসেম্বর, 2022 পর্যন্ত স্টক এক্সচেঞ্জের সঙ্গে একটি যৌথ পরিদর্শন পরিচালনা করে।
• 10, 102টি ক্ষেত্রে নিষ্ক্রিয় গ্রাহকদের জন্য মোট 101 টাকা তহবিল নিষ্পত্তি না করার অভিযোগ।
• 1 লক্ষ টাকা থেকে 54 কোটি টাকা পর্যন্ত অসামঞ্জস্য সহ 5টি ক্ষেত্রে এক্সচেঞ্জগুলিতে গ্রাহকের নগদ এবং ব্যাঙ্ক ব্যালেন্সের ভুল রিপোর্ট করার অভিযোগ আনা হয়েছে।
• মার্জিন ট্রেডিং সীমা লঙ্ঘনের অভিযোগ যেখানে 19টি ক্ষেত্রে মোট এক্সপোজার নিট মূল্য এবং ঋণের 50 শতাংশ অতিক্রম করেছে।
• 30 দিনের মধ্যে 82 জন গ্রাহকের অভিযোগ সমাধানে ব্যর্থতার অভিযোগ।
• মনোনীত কর্তৃপক্ষ নোটিশদাতার বিরুদ্ধে একটি'নিয়ন্ত্রক নিন্দা'সুপারিশ করেছে।
• নোটিশধারী একটি নিষ্পত্তি আবেদন দায়ের করেন যা পরে প্রত্যাহার করা হয়, যার ফলে তদন্ত কার্যক্রম পুনরায় শুরু হয়।

নথিতেও

• আদেশে উল্লেখ করা হয়েছে যে সংস্থাটি আগে রিলায়েন্স সিকিউরিটিজ লিমিটেড নামে পরিচিত ছিল এবং এখন ইন্ডাসইন্ড সিকিউরিটিজ লিমিটেড।
• সেবি অভিযোগ করেছে যে কোম্পানিটি সিকিউরিটিজ চুক্তি (রেগুলেশন) বিধিমালা 1957 লঙ্ঘন করে সিকিউরিটিজ ব্যতীত অন্য ব্যবসায় নিযুক্ত সহযোগী বা সম্পর্কিত সংস্থাগুলিকে ঋণ প্রদান করেছিল।
• পরিদর্শনটি প্রায় 20 মাস (এপ্রিল 2021 থেকে নভেম্বর 2022) সময়কাল জুড়ে ছিল।