রিফান্ড বিতর্কে আর্থিক দাবির সমর্থনে সেবি অপর্যাপ্ত প্রমাণ খুঁজে পেয়েছে

এই আদেশে সিকিউরিটিজ অ্যাপিলেট ট্রাইবুনাল (এস. এ. টি)-এর রিমান্দের পর অনিবন্ধিত বিনিয়োগ পরামর্শমূলক পরিষেবা প্রদানের জন্য শ্রী সিদ্ধান্ত সুরেশ চন্দন-এর বকেয়া অর্থ ফেরতের পরিমাণ পুনর্বিবেচনার কথা বলা হয়েছে। গ্রাহকদের কাছ থেকে সংগৃহীত অর্থমূল্যের সঠিক পরিমাণ নির্ধারণ করতে সেবি নোটিশদাতার ব্যাঙ্ক বিবরণী এবং জমা দেওয়ার বিষয়গুলি পরীক্ষা করে দেখেছে।

শ্রী সিদ্ধান্ত সুরেশ চন্দন (নোটিশপ্রাপ্ত); সেবি (নিয়ন্ত্রক); সম্মাননীয় সিকিউরিটিজ আপিল ট্রাইব্যুনাল (এসএটি); শ্রী জিতেন্দ্র ভার্মা (হিসাবরক্ষক); মেসার্স ভাগ্যভূমি ইম্পেক্স; মেসার্স ক্যাপিটাল স্টিল; মেসার্স অরবিট ইম্পেক্স; অ্যাঞ্জেল ওয়ান লিমিটেড (অ্যাঞ্জেল ব্রোকিং)।

• সেবি জানতে পেরেছে যে, নোটিশধারী অনিবন্ধিত বিনিয়োগ পরামর্শমূলক পরিষেবার জন্য গ্রাহকদের কাছ থেকে অর্থ সংগ্রহ করেছে।
• সেবি 14/02/2017 থেকে 10/08/2021 সময়কালে দুটি নির্দিষ্ট ব্যাঙ্ক অ্যাকাউন্টে (এস. বি. আই এবং আই. সি. আই. সি. আই) মোট 034 টাকা ক্রেডিট চিহ্নিত করেছে।
• নোটিশধারী রিফান্ড, ঋণ এবং ব্রোকারেজ কেটে নেওয়ার পরে মোট রিফান্ড দায়বদ্ধতার দাবি করেছিলেন, কিন্তু এই ছাড়গুলিকে সমর্থন করার জন্য পর্যাপ্ত নথিগত প্রমাণ সরবরাহ করতে ব্যর্থ হয়েছিলেন।
• সেবি উল্লেখ করেছে যে একাধিক সম্প্রসারণ এবং সুযোগ থাকা সত্ত্বেও নোটিশধারী বারবার সহায়ক নথি (যেমন ফর্ম 26এএস, চুক্তি নোট এবং পরিচয় প্রমাণ) জমা দিতে ব্যর্থ হয়েছে।
• এই আদেশটি এস. এ. টি-র রিফান্ডের পরিমাণ পুনরায় গণনা করার এবং একটি শুনানি প্রদানের নির্দেশের উপর ভিত্তি করে, যা নোটিশকারীর নথি জমা দেওয়ার সময়সীমা মেনে না চলার পরে সেবি পরিচালনা করেছিল।

এআই দ্বারা নথি থেকে লেখা, এবং এর বিপরীতে পরীক্ষা করা হয়েছে। নীচের মূলটি কর্তৃত্বপূর্ণ।

মূল নথি