সেবি খুঁজে পেয়েছে যে অনিবন্ধিত সংস্থা বিনিয়োগের পরামর্শের জন্য এস. পি. আর. আই. এ-র পরিচয় ব্যবহার করেছে।

এই আদেশটি শ্রী সাই প্রফিশিয়েন্ট ফিনান্সিয়াল সার্ভিসেস (মালিক শ্রীমতী মাধুরী গর্গ)-এর বিরুদ্ধে অনিবন্ধিত বিনিয়োগ উপদেষ্টা পরিষেবা প্রদান এবং বিনিয়োগকারীদের নিশ্চিত রিটার্নের প্রতিশ্রুতি দেওয়ার জন্য সেবির তদন্তকে সম্বোধন করে, প্রায়শই নিবন্ধিত উপদেষ্টা, সাই প্রফিশিয়েন্ট রিসার্চ ইনভেস্টমেন্ট অ্যাডভাইজারির (এস. পি. আর. আই. এ) পরিচয় ব্যবহার করে।

শ্রী সাই প্রফিশিয়েন্ট ফিনান্সিয়াল সার্ভিসেস (মালিকঃ শ্রীমতী মাধুরী গর্গ); সাই প্রফিশিয়েন্ট রিসার্চ ইনভেস্টমেন্ট অ্যাডভাইজারি (মালিকঃ শ্রীমতী মীশিকা বিশ্বকর্মা); মিঃ শ্যামসুন্দর বিরমানি (অভিযোগকারী); ইজবাজ (পেমেন্ট সার্ভিস প্রোভাইডার)।

• সেবি অভিযোগ করেছে যে নোটিশধারী সেবি আইনের ধারা 12 (1) এবং আইএ রেগুলেশনের রেগুলেশন 3 (1) লঙ্ঘন করে অনিবন্ধিত বিনিয়োগ পরামর্শমূলক ক্রিয়াকলাপে জড়িত।
• সেবি অভিযোগ করেছে যে নোটিশধারী পিএফইউটিপি প্রবিধান লঙ্ঘন করে নিশ্চিত রিটার্ন (বিশেষ করে 90-95% নির্ভুলতা এবং প্রায় 8 লক্ষ টাকা মুনাফা) দেওয়ার প্রতিশ্রুতি দিয়েছে।
• উদ্ধৃত প্রমাণের মধ্যে 5 লক্ষ টাকা প্রদানের বিষয়ে মিঃ শ্যামসুন্দর ভিরমানির একটি অভিযোগ এবং এস. পি. আর. আই. এ-র নামে পাঠানো ইমেল রয়েছে।
• সেবি উল্লেখ করেছে যে, এস. পি. আর. আই. এ-র কার্যক্রমের সঙ্গে অ্যাকাউন্টটি যুক্ত হওয়া সত্ত্বেও, শ্রী সাই প্রফিশিয়েন্ট ফিনান্সিয়াল সার্ভিসেস-এর ব্যাঙ্ক অ্যাকাউন্টে অভিযোগকারীর অর্থপ্রদান প্রতিফলিত হয়েছিল।
• নোটিশধারী দাবি করেছেন যে তিনি শুধুমাত্র একটি আউটসোর্সিং চুক্তির অধীনে প্রশাসনিক/ব্যাক-অফিস সহায়তা প্রদান করেছিলেন এবং বিনিয়োগের পরামর্শ দেননি বা গ্রাহকদের তহবিল রাখেননি।
• প্রদত্ত নথিটি চূড়ান্ত সিদ্ধান্তের আগে কাটা হয়, তাই নির্দিষ্ট জরিমানা, নিষেধাজ্ঞার আদেশ বা অর্থ ফেরতের নির্দেশাবলী পাঠ্যটিতে উল্লেখ করা হয় না।

এআই দ্বারা নথি থেকে লেখা, এবং এর বিপরীতে পরীক্ষা করা হয়েছে। নীচের মূলটি কর্তৃত্বপূর্ণ।

মূল নথি