অ্যাক্সিস মিউচুয়াল ফান্ডের জন্য পেস স্টক ব্রোকিংয়ের জন্য সেবির জরিমানার নির্দেশ

এটি পেস স্টক ব্রোকিং সার্ভিসেস প্রাইভেট লিমিটেড সম্পর্কিত সেবির একটি বিচারের আদেশ, যা অভিযোগগুলি পরীক্ষা করে যে সংস্থাটি অ্যাক্সিস মিউচুয়াল ফান্ডের ফ্রন্ট-রান লেনদেন করে এবং প্রয়োজনীয় আইপি ঠিকানা এবং ব্যবহারকারী আইডি রেকর্ড বজায় রাখতে ব্যর্থ হয়েছে।

পেস স্টক ব্রোকিং সার্ভিসেস প্রাইভেট লিমিটেড (নোটিশধারী); মিঃ কালীশ্বরন পান্ডিয়ান (ব্যবসায়ী); মিঃ রাজীব রঞ্জন (ব্যবসায়ী); অ্যাক্সিস মিউচুয়াল ফান্ড (প্রভাবিত সত্তা)।

• অ্যাক্সিস মিউচুয়াল ফান্ডের সন্দেহভাজন ফ্রন্ট-রানিংয়ের জন্য সেবি 1 এপ্রিল, 2020 থেকে 31 মার্চ, 2022 পর্যন্ত ট্রেডগুলি তদন্ত করেছিল।
• সেবি আইপি অ্যাড্রেস এবং ইউজার আইডি ম্যাপিং রক্ষণাবেক্ষণের বিষয়ে সেবি (স্টক ব্রোকার) রেগুলেশন, 1992 এবং 6 নভেম্বর, 2013 তারিখের সেবি সার্কুলার লঙ্ঘনের অভিযোগ করেছে।
• সেবি উল্লেখ করেছে যে পেস সংশ্লিষ্ট ব্যবসায়ের জন্য নির্দিষ্ট ব্যবহারকারী আইডিতে ম্যাপ করা আইপি ঠিকানা সরবরাহ করতে পারেনি।
• সেবি একটি নির্দিষ্ট সি. টি. সি. এল. আই. ডি-র অধীনে সম্পাদিত ট্রেডগুলি বিশ্লেষণ করে, একটি অসঙ্গতি লক্ষ্য করে যেখানে মিঃ কালীশ্বরন পান্ডিয়ানকে এক্সচেঞ্জ রেকর্ডে অনুমোদিত ব্যক্তি হিসাবে তালিকাভুক্ত করা হয়েছিল, অন্যদিকে পেস দাবি করেছিলেন যে মিঃ রাজীব রঞ্জন আইডিটি পরিচালনা করেছিলেন।
• পেস অভিযোগ করেন যে, এই অসামঞ্জস্য একটি ধর্মযাজক ভুল ছিল এবং মিঃ পান্ডিয়ানের বাণিজ্যিক কার্যকলাপে কোনও সম্পৃক্ততা ছিল না।
• এই আদেশে সেবি আইনের 15এ (এ), 15এ (সি) এবং 15এইচবি ধারাকে সম্ভাব্য জরিমানার ভিত্তি হিসাবে উল্লেখ করা হয়েছে।

এআই দ্বারা নথি থেকে লেখা, এবং এর বিপরীতে পরীক্ষা করা হয়েছে। নীচের মূলটি কর্তৃত্বপূর্ণ।

মূল নথি