অ্যাক্সিস মিউচুয়াল ফান্ডের জন্য পেস স্টক ব্রোকিংয়ের জন্য সেবির জরিমানার নির্দেশ

এটা কার জন্য উদ্বেগজনকঃ পেস স্টক ব্রোকিং সার্ভিসেস প্রাইভেট লিমিটেড (নোটিশধারী); মিঃ কালীশ্বরন পান্ডিয়ান (ব্যবসায়ী); মিঃ রাজীব রঞ্জন (ব্যবসায়ী); অ্যাক্সিস মিউচুয়াল ফান্ড (প্রভাবিত সত্তা)।

সেবি কী খুঁজে পেয়েছে বা অর্ডার দিয়েছে

• অ্যাক্সিস মিউচুয়াল ফান্ডের সন্দেহভাজন ফ্রন্ট-রানিংয়ের জন্য সেবি 1 এপ্রিল, 2020 থেকে 31 মার্চ, 2022 পর্যন্ত ট্রেডগুলি তদন্ত করেছিল।
• সেবি আইপি অ্যাড্রেস এবং ইউজার আইডি ম্যাপিং রক্ষণাবেক্ষণের বিষয়ে সেবি (স্টক ব্রোকার) রেগুলেশন, 1992 এবং 6 নভেম্বর, 2013 তারিখের সেবি সার্কুলার লঙ্ঘনের অভিযোগ করেছে।
• সেবি উল্লেখ করেছে যে পেস সংশ্লিষ্ট ব্যবসায়ের জন্য নির্দিষ্ট ব্যবহারকারী আইডিতে ম্যাপ করা আইপি ঠিকানা সরবরাহ করতে পারেনি।
• সেবি একটি নির্দিষ্ট সি. টি. সি. এল. আই. ডি-র অধীনে সম্পাদিত ট্রেডগুলি বিশ্লেষণ করে, একটি অসঙ্গতি লক্ষ্য করে যেখানে মিঃ কালীশ্বরন পান্ডিয়ানকে এক্সচেঞ্জ রেকর্ডে অনুমোদিত ব্যক্তি হিসাবে তালিকাভুক্ত করা হয়েছিল, অন্যদিকে পেস দাবি করেছিলেন যে মিঃ রাজীব রঞ্জন আইডিটি পরিচালনা করেছিলেন।
• পেস অভিযোগ করেন যে, এই অসামঞ্জস্য একটি ধর্মযাজক ভুল ছিল এবং মিঃ পান্ডিয়ানের বাণিজ্যিক কার্যকলাপে কোনও সম্পৃক্ততা ছিল না।
• এই আদেশে সেবি আইনের 15এ (এ), 15এ (সি) এবং 15এইচবি ধারাকে সম্ভাব্য জরিমানার ভিত্তি হিসাবে উল্লেখ করা হয়েছে।

নথিতেও

• তদন্তের সময়কাল দুটি আর্থিক বছর (2020-2022) জুড়ে রয়েছে।
• এই আদেশে একটি টার্মিনাল আইডির সাথে যুক্ত ব্যবসায়ীর পরিচয় নিয়ে একটি নির্দিষ্ট বিরোধের বিবরণ দেওয়া হয়েছে, সেবি এক্সচেঞ্জ রেকর্ডের (এন. এস. ই/বি. এস. ই) উপর নির্ভর করে যা মিঃ পান্ডিয়ানকে তালিকাভুক্ত করেছিল, অন্যদিকে দালালটি বাণিজ্যের জন্য মিঃ রঞ্জনকে দায়ী করেছিল।
• নথিটি একটি বিচারের আদেশ, যার অর্থ সেবি কেবল তদন্ত করার পরিবর্তে কথিত লঙ্ঘনের জন্য জরিমানা নির্ধারণ করছে।