সেবি খুঁজে পেয়েছে যে ইস্টার্ন ফাইন্যান্সিয়ার্সের এন. আই. এস. এম শংসাপত্রের অভাব রয়েছে, অনুমোদনহীন ব্যবহারকারীদের অনুমতি দেওয়া হয়েছে

এই আদেশে স্টক ব্রোকার ইস্টার্ন ফাইন্যান্সিয়ার্স লিমিটেডের দ্বারা কথিত নিয়ন্ত্রক লঙ্ঘনের বিষয়ে সেবির বিচারের বিশদ বিবরণ দেওয়া হয়েছে, বিশেষত বাণিজ্য নিশ্চিতকরণ, শংসাপত্র এবং টার্মিনাল ব্যবহারের বিষয়ে এর অনুমোদিত ব্যক্তিদের (এপি) আচরণ সম্পর্কিত।

ইস্টার্ন ফাইন্যান্সিয়ার্স লিমিটেড (নোটিশপ্রাপ্ত); অনুমোদিত ব্যক্তিরাঃ মেসার্স ফিনওয়েল গ্লোবাল সার্ভিসেস, মিঃ হিতেশ পি সাংভি, মিসেস জোনাকি বিশ্বাস, মিস্টার লক্ষ্মণ কুমার বিহানি, মিস্টার রোহিত কুমার জৈন; অনুসন্ধানে উল্লিখিত ব্যক্তিরাঃ মিস্টার অনিল শুক্লা, মিস্টার মধুসূদন মণ্ডল, মিস্টার রিজু সেনগুপ্ত, মিস্টার বিশ্বদীপ চ্যাটার্জি, মিসেস নীলিমা সেনগুপ্ত, মিসেস ডালিয়া চ্যাটার্জি।

• সেবি অভিযোগ করেছে যে এপিগুলি প্রি-অর্ডার ট্রেড নিশ্চিতকরণ বজায় রাখতে ব্যর্থ হয়েছে এবং টেলিফোন বা ব্যক্তিগতভাবে অর্ডার দেওয়ার জন্য কল রেকর্ডিং বা সিসিটিভি প্রমাণ সরবরাহ করতে পারেনি।
• সেবি অভিযোগ করেছে যে, অন্ধ্রপ্রদেশের শ্রীমতি জোনাকি বিশ্বাস এবং শ্রী লক্ষ্মণ কুমার বিহানির বাধ্যতামূলক এনআইএসএম সিরিজ সপ্তম শংসাপত্র নেই।
• সেবি অভিযোগ করেছে যে, সিটিসিএল টার্মিনালগুলি বিনিময় রেকর্ডের বিপরীতে শ্রী অনিল শুক্লা এবং শ্রী মধুসূদন মণ্ডল সহ অননুমোদিত ব্যবহারকারীদের দ্বারা পরিচালিত হয়েছিল।
• সেবি অভিযোগ করেছে যে মেসার্স ফিনওয়েল গ্লোবাল সার্ভিসেস একই স্থানে অন্য ব্রোকারের (মাস্টার ক্যাপিটাল সার্ভিসেস লিমিটেড) থেকে তার টার্মিনালের যথাযথ পৃথকীকরণ বজায় রাখতে ব্যর্থ হয়েছে।
• সেবি অভিযোগ করেছে যে এপি মিসেস জোনাকি বিশ্বাসের জন্য একটি টার্মিনাল একটি অনিবন্ধিত স্থানে পাওয়া গেছে এবং ঠিকানা পরিবর্তনের বিষয়ে এক্সচেঞ্জকে কমপক্ষে 30 দিন আগে অবহিত করা হয়নি।
• আদেশে সেবি (স্টক ব্রোকার) রেগুলেশন, 1992, সেবি মাস্টার সার্কুলার তারিখ 17 জুন, 2025 এবং বিএসই সার্কুলার লঙ্ঘনের কথা উল্লেখ করা হয়েছে।

এআই দ্বারা নথি থেকে লেখা, এবং এর বিপরীতে পরীক্ষা করা হয়েছে। নীচের মূলটি কর্তৃত্বপূর্ণ।

মূল নথি