সেবি খুঁজে পেয়েছে যে ইস্টার্ন ফাইন্যান্সিয়ার্সের এন. আই. এস. এম শংসাপত্রের অভাব রয়েছে, অনুমোদনহীন ব্যবহারকারীদের অনুমতি দেওয়া হয়েছে

এই আদেশে স্টক ব্রোকার ইস্টার্ন ফাইন্যান্সিয়ার্স লিমিটেডের দ্বারা কথিত নিয়ন্ত্রক লঙ্ঘনের বিষয়ে সেবির বিচারের বিশদ বিবরণ দেওয়া হয়েছে, বিশেষত বাণিজ্য নিশ্চিতকরণ, শংসাপত্র এবং টার্মিনাল ব্যবহারের বিষয়ে এর অনুমোদিত ব্যক্তিদের (এপি) আচরণ সম্পর্কিত।

এটা কার জন্য উদ্বেগজনকঃ ইস্টার্ন ফাইন্যান্সিয়ার্স লিমিটেড (নোটিশপ্রাপ্ত); অনুমোদিত ব্যক্তিরাঃ মেসার্স ফিনওয়েল গ্লোবাল সার্ভিসেস, মিঃ হিতেশ পি সাংভি, মিসেস জোনাকি বিশ্বাস, মিস্টার লক্ষ্মণ কুমার বিহানি, মিস্টার রোহিত কুমার জৈন; অনুসন্ধানে উল্লিখিত ব্যক্তিরাঃ মিস্টার অনিল শুক্লা, মিস্টার মধুসূদন মণ্ডল, মিস্টার রিজু সেনগুপ্ত, মিস্টার বিশ্বদীপ চ্যাটার্জি, মিসেস নীলিমা সেনগুপ্ত, মিসেস ডালিয়া চ্যাটার্জি।

সেবি কী খুঁজে পেয়েছে বা অর্ডার দিয়েছে

• সেবি অভিযোগ করেছে যে এপিগুলি প্রি-অর্ডার ট্রেড নিশ্চিতকরণ বজায় রাখতে ব্যর্থ হয়েছে এবং টেলিফোন বা ব্যক্তিগতভাবে অর্ডার দেওয়ার জন্য কল রেকর্ডিং বা সিসিটিভি প্রমাণ সরবরাহ করতে পারেনি।
• সেবি অভিযোগ করেছে যে, অন্ধ্রপ্রদেশের শ্রীমতি জোনাকি বিশ্বাস এবং শ্রী লক্ষ্মণ কুমার বিহানির বাধ্যতামূলক এনআইএসএম সিরিজ সপ্তম শংসাপত্র নেই।
• সেবি অভিযোগ করেছে যে, সিটিসিএল টার্মিনালগুলি বিনিময় রেকর্ডের বিপরীতে শ্রী অনিল শুক্লা এবং শ্রী মধুসূদন মণ্ডল সহ অননুমোদিত ব্যবহারকারীদের দ্বারা পরিচালিত হয়েছিল।
• সেবি অভিযোগ করেছে যে মেসার্স ফিনওয়েল গ্লোবাল সার্ভিসেস একই স্থানে অন্য ব্রোকারের (মাস্টার ক্যাপিটাল সার্ভিসেস লিমিটেড) থেকে তার টার্মিনালের যথাযথ পৃথকীকরণ বজায় রাখতে ব্যর্থ হয়েছে।
• সেবি অভিযোগ করেছে যে এপি মিসেস জোনাকি বিশ্বাসের জন্য একটি টার্মিনাল একটি অনিবন্ধিত স্থানে পাওয়া গেছে এবং ঠিকানা পরিবর্তনের বিষয়ে এক্সচেঞ্জকে কমপক্ষে 30 দিন আগে অবহিত করা হয়নি।
• আদেশে সেবি (স্টক ব্রোকার) রেগুলেশন, 1992, সেবি মাস্টার সার্কুলার তারিখ 17 জুন, 2025 এবং বিএসই সার্কুলার লঙ্ঘনের কথা উল্লেখ করা হয়েছে।

নথিতেও

• পরিদর্শনের সময়কাল ছিল 2024 সালের 1লা এপ্রিল থেকে 2025 সালের 30শে এপ্রিল পর্যন্ত।
• সেবি উল্লেখ করেছে যে, এন. আই. এস. এম শংসাপত্রের অভাব এবং টার্মিনালগুলির সহ-অবস্থান সহ নোটিশী তার উত্তরে বেশ কয়েকটি ত্রুটি স্বীকার করেছে।
• সেবি পর্যবেক্ষণ করেছে যে বিজ্ঞপ্তি প্রাপকের দাবি যে অননুমোদিত ব্যবহারকারীরা শুধুমাত্র পরিদর্শনের দিন টার্মিনাল পরিচালনা করত মেসার্স ফিনওয়েল গ্লোবাল সার্ভিসেসের জন্য গ্রহণ করা হয়নি, কারণ অননুমোদিত ব্যবহারকারী দ্বারা কয়েক মাস ধরে একাধিক লেনদেন সম্পাদিত হয়েছিল।
• আদেশে একটি জটিল সম্পর্কের কথা উল্লেখ করা হয়েছে যেখানে এপি (মেসার্স ফিনওয়েল গ্লোবাল সার্ভিসেস)-এর অংশীদাররা একই স্থানে একটি ভিন্ন দালালদের জন্য একটি টার্মিনাল পরিচালনাকারী অন্য সত্তার (মেসার্স ফলিওপোর্ট) অংশীদারদের তাৎক্ষণিক আত্মীয় (মা)।