অনিবন্ধিত বিনিয়োগ পরামর্শমূলক পরিষেবার জন্য স্টার্ক ইনভেস্টমেন্টের বিরুদ্ধে অন্তর্বর্তীকালীন আদেশ জারি করেছে সেবি

এটা কার জন্য উদ্বেগজনকঃ সুরভি চৌহান, জাহিন ইসমাইল জেসানি, স্টার্ক ইনভেস্টমেন্টস, স্টার্কব্লু ভেঞ্চারস এলএলপি এবং শকুংতলা দবেন্দ্র সিং।

সেবি কী খুঁজে পেয়েছে বা অর্ডার দিয়েছে

• সেবি অনিবন্ধিত বিনিয়োগ উপদেষ্টা (ইউ. আই. এ) এবং অনিবন্ধিত পোর্টফোলিও ম্যানেজমেন্ট সার্ভিসেস (ইউ. পি. এম. এস)-এর বিরুদ্ধে 16টি অনন্য অভিযোগ পেয়েছে।
• সেবি পর্যবেক্ষণ করেছে যে সংস্থাগুলি মালিকানাধীন পরিমাণগত মডেল, অ্যালগরিদম-ভিত্তিক ট্রেডিং এবং নিশ্চিত নেতিবাচক সুরক্ষা ব্যবহার করার দাবি করে বিনিয়োগের অনুরোধ করেছিল।
• সেবি উল্লেখ করেছে যে বিনিয়োগকারীদের স্টার্কব্লু ভেঞ্চারস এলএলপি-তে অংশীদার করা হয়েছিল, তহবিলগুলি মনোনীত অংশীদারদের (সুরভি চৌহান এবং জাহিন ইসমাইল জেসানি) দ্বারা পরিচালিত একটি সাধারণ কর্পাসে একত্রিত করা হয়েছিল।
• সেবি দেখেছে যে বিনিয়োগকারীদের নিবন্ধিত দালালদের (যেমন, আই. আই. এফ. এল, জেরোধা) সাথে ট্রেডিং অ্যাকাউন্ট খুলতে বলা হয়েছিল এবং তারপরে তাদের লগইন শংসাপত্র, পাসওয়ার্ড এবং ওটিপি সংস্থাগুলির সাথে ভাগ করে নেওয়া হয়েছিল।
• 1992 সালের সেবি আইনের 11 (1), 11 (4), 11বি (1) এবং 11ডি ধারার অধীনে এই আদেশ জারি করা হয়েছে।
• এই আদেশকে'এক্স পার্ট অন্তর্বর্তীকালীন আদেশ'হিসাবে মনোনীত করা হয়েছে।

নথিতেও

• আদেশটি অন্তর্বর্তীকালীন এবং একতরফা, যার অর্থ এটি চূড়ান্ত রায়ের পরিবর্তে প্রয়োগ প্রক্রিয়ার একটি প্রাথমিক পদক্ষেপ।
• সেবি উল্লেখ করেছে যে সংস্থাগুলি সিএফএ, সিএফটি এবং এমবিএ সহ 50 বছরেরও বেশি সঞ্চিত অভিজ্ঞতা এবং যোগ্যতা সহ একটি দল হিসাবে নিজেদের বাজারজাত করেছে।
• 2020 সালের সেপ্টেম্বরে ইউ. আই. এ পরিষেবাগুলির জন্য ক্লায়েন্টদের অন্তর্ভুক্ত করার মাধ্যমে এই কার্যক্রম শুরু হয়, তারপরে 2022 সালের ফেব্রুয়ারিতে স্টার্কব্লু ভেঞ্চারস এলএলপি অন্তর্ভুক্ত করা হয়।