এপি তত্ত্বাবধানের ত্রুটি নিয়ে এসএমসি গ্লোবালের রায় সেবির

এই আদেশটি 2024 সালের জানুয়ারি থেকে সেপ্টেম্বরের মধ্যে ক্লায়েন্ট অর্ডার রেকর্ড রক্ষণাবেক্ষণ এবং একজন অনুমোদিত ব্যক্তি (এপি), বিশেষত এপি অমিত লিলহারের তত্ত্বাবধানের বিষয়ে এসএমসি গ্লোবাল সিকিউরিটিজ লিমিটেডের কথিত নিয়ন্ত্রক লঙ্ঘনের বিষয়টি সম্বোধন করে।

এটা কার জন্য উদ্বেগজনকঃ এসএমসি গ্লোবাল সিকিউরিটিজ লিমিটেড (নোটিশপ্রাপ্ত); অমিত লিলহারে (অনুমোদিত ব্যক্তি)

সেবি কী খুঁজে পেয়েছে বা অর্ডার দিয়েছে

• সেবি 1লা জানুয়ারি, 2024 থেকে 30শে সেপ্টেম্বর, 2024 পর্যন্ত'অননুমোদিত ট্রেডিং অভিযোগ যাচাইকরণ এবং ক্লায়েন্ট অর্ডার প্লেসমেন্ট'- এর উপর একটি থিম্যাটিক পরিদর্শন পরিচালনা করে।
• ক্লায়েন্ট অর্ডার প্লেসমেন্ট সম্পর্কিত রেকর্ড বজায় না রাখার জন্য স্টক ব্রোকার রেগুলেশনের রেগুলেশন 9 (বি) লঙ্ঘনের অভিযোগ।
• অনুমোদিত ব্যক্তিদের (এপি) তত্ত্বাবধানের অভাবে প্রবিধান 9 (বি) লঙ্ঘনের অভিযোগ।
• 2025 সালের 30শে জুলাই জারি করা কারণ দর্শান বিজ্ঞপ্তি (এসসিএন)।
• 2025 সালের 4ঠা সেপ্টেম্বর নোটিশধারী একটি নিষ্পত্তির আবেদন দাখিল করেন, যা 2026 সালের 23শে ফেব্রুয়ারি প্রত্যাহার করা হয়।
• 2026 সালের 2রা এপ্রিল শুনানি মঞ্জুর করা হয়।
• নোটিশ গ্রহীতার দাবি, একই বিষয়ে এন. এস. ই-র কাছে সমান্তরাল কার্যক্রম বিচারাধীন রয়েছে।

নথিতেও

• নোটিশধারী (এসএমসি গ্লোবাল সিকিউরিটিজ লিমিটেড) বিএসই, এনএসই, এমসিএক্স এবং এনসিডিইএক্স-এর সদস্য।
• নোটিশধারী বলেছেন যে এপি অমিত লিলহারের প্রায় 581 জন ক্লায়েন্ট ছিল এবং এফওয়াই 2023-2024-এ 93,000 কোটি টাকার টার্নওভার তৈরি করেছিল।
• নোটিশধারী দাবি করেছেন যে এটি 2024 সালের 31শে মে এপি-র টার্মিনালটি নিষ্ক্রিয় করে এবং সেবি পরিদর্শনের আগে 2024 সালের 22শে জুলাই একটি পুলিশ অভিযোগ দায়ের করে।
• নোটিশধারী যুক্তি দেখান যে এপি কোটাক মাহিন্দ্রা ব্যাঙ্ক এবং স্টেট ব্যাঙ্ক অফ ইন্ডিয়ার ব্যাঙ্ক স্টেটমেন্টগুলি আটকে রেখেছিল, যা এনএসইর কাছে উপলব্ধ ছিল কিন্তু নোটিশদাতার সাথে ভাগ করা হয়নি।