ফেরতের আশ্বাস এবং বাণিজ্য প্ররোচনার অভিযোগে গবেষণা সংস্থার বিরুদ্ধে রায় দেওয়ার নির্দেশ সেবির

এটি ইনভেস্টোরিগ্ট রিসার্চ অ্যানালিটিক্স প্রাইভেট লিমিটেড, একটি নিবন্ধিত গবেষণা বিশ্লেষক সম্পর্কিত সেবির একটি বিচার আদেশ, যা রিটার্ন, কেওয়াইসি সম্মতি, ফি সীমাবদ্ধতা এবং প্রতিবেদনের বাধ্যবাধকতা সম্পর্কিত প্রবিধানগুলির কথিত লঙ্ঘনের বিষয়ে।

এটা কার জন্য উদ্বেগজনকঃ ইনভেস্টোরিগ্ট রিসার্চ অ্যানালিটিক্স প্রাইভেট লিমিটেড (প্যানঃ এএজিসিআই9545কে, রেজিস্ট্রেশন নংঃ আইএনএইচ000012157)

সেবি কী খুঁজে পেয়েছে বা অর্ডার দিয়েছে

• সেবি অভিযোগ করেছে যে কোম্পানিটি পি. এফ. ইউ. টি. পি রেগুলেশন এবং আর. এ রেগুলেশন লঙ্ঘন করেছে রিটার্নের আশ্বাস দিয়ে, লেনদেনকে প্ররোচিত করে এবং ক্লায়েন্টের মুনাফায় একটি অংশ চেয়ে।
• সেবি অভিযোগ করেছে যে সংস্থাটি সি. ই. আর. এস. এ. আই ইউনিফর্ম কে. ওয়াই. সি ফরম্যাটের সাথে সামঞ্জস্য রেখে কে. ওয়াই. সি রেকর্ড বজায় রাখতে ব্যর্থ হয়েছে।
• সেবি অভিযোগ করেছে যে সংস্থাটি নয়জন ক্লায়েন্টের কাছ থেকে বার্ষিক সর্বোচ্চ সীমার বাইরে ফি নেয় এবং তাদের ওয়েবসাইটে অ-সঙ্গতিপূর্ণ মূল্য প্রদর্শন করে।
• সেবি অভিযোগ করেছে যে সংস্থাটি প্রয়োজনীয় 7 দিনের সময়সীমার মধ্যে অভিযোগ নিষ্পত্তির তথ্য প্রকাশ করতে ব্যর্থ হয়েছে।
• সেবি অভিযোগ করেছে যে সংস্থাটি 31শে মার্চ, 2025 এবং 30শে সেপ্টেম্বর, 2025-এ শেষ হওয়া অর্ধবার্ষিক সময়ের জন্য গবেষণা বিশ্লেষক প্রশাসন ও তত্ত্বাবধায়ক সংস্থার (আর. এ. এ. এস. বি) কাছে পর্যায়ক্রমিক প্রতিবেদন জমা দিতে ব্যর্থ হয়েছে।
• 2026 সালের 9ই সেপ্টেম্বর নির্ধারিত শুনানিতে নোটিশধারী উপস্থিত হননি, এবং শুনানির নোটিশও জমা দেননি।

নথিতেও

• এই আদেশটি সেবি আইনের 15-1 ধারার অধীনে একটি বিচার প্রক্রিয়া, যা 23শে সেপ্টেম্বর, 2025-এ পরিচালিত একটি পরিদর্শনের পরে শুরু হয়েছিল।
• অভিযুক্ত লঙ্ঘনগুলি 2024 সালের 1লা এপ্রিল থেকে 2025 সালের 31শে আগস্ট পর্যন্ত সময়কাল জুড়ে রয়েছে।
• নোটিশধারী দাবি করেছেন যে, প্রাসঙ্গিক প্রবিধান বাস্তবায়নের আগে সীমার উপরে নেওয়া ফি সংগ্রহ করা হয়েছিল, তবে সেবি দেখেছে যে, প্রবিধান কার্যকর হওয়ার পরে নয়জন গ্রাহককে অর্থ প্রদান করা হয়েছিল।