সেবি খুঁজে পেয়েছে যে 6টি অ-সত্যিকারের ট্রেডগুলি 2,58,000 একক কৃত্রিম ভলিউম তৈরি করছে

এই পদক্ষেপগুলি প্রতারণামূলক এবং অন্যায্য বাণিজ্য অনুশীলন নিষিদ্ধ করার নিয়মকানুন লঙ্ঘন করেছে কিনা তা সেবি পরীক্ষা করেছে।

এটা কার জন্য উদ্বেগজনকঃ আস্থা রুইয়া বেনিফিশিয়াল ট্রাস্ট (প্যানঃ এএইটিএ4128পি), বিনীত রুইয়া দ্বারা প্রতিনিধিত্ব করা হয়।

সেবি কী খুঁজে পেয়েছে বা অর্ডার দিয়েছে

• সেবি দেখেছে যে নোটিশধারী 3টি স্টক অপশন চুক্তিতে 6টি অ-প্রকৃত লেনদেন সম্পাদন করেছে, যার ফলে কৃত্রিম পরিমাণে 2,58,000 ইউনিট তৈরি হয়েছে।
• সেবি 2003 সালের সেবি (সিকিউরিটিজ মার্কেট সম্পর্কিত জালিয়াতি ও অন্যায্য বাণিজ্য অনুশীলন নিষিদ্ধকরণ) বিধিমালা 3 (ক), (খ), (গ), (ঘ), 4 (1) এবং 4 (2) (ক) লঙ্ঘনের অভিযোগ এনেছে।
• নোটিশধারীকে তিনটি নিষ্পত্তি প্রকল্পের (2020,2022 এবং 2024) প্রস্তাব দেওয়া হয়েছিল কিন্তু সেগুলির কোনওটিই কাজে লাগেনি।
• নোটিশকারী 2026 সালের 2রা জুলাই শুনানির জন্য হাজির হন এবং জমা দেন যে তাদের কাছে লেনদেনের কোনও রেকর্ড নেই এবং পরামর্শ দেন যে দালাল দায়ী হতে পারে।
• সেবি উল্লেখ করেছে যে নোটিশদাতার কার্যধারায় বিলম্বের দাবিটি মূল্যহীন ছিল, উল্লেখ করে যে সেবি আইনে অ-প্রকৃত লেনদেনগুলি চিহ্নিত করার জন্য কোনও নির্দিষ্ট সময়সীমা নির্ধারণ করা হয়নি।

নথিতেও

• তদন্তটি 1লা এপ্রিল, 2014 থেকে 30শে সেপ্টেম্বর, 2015 পর্যন্ত একটি সময়কাল জুড়ে ছিল, যে সময়কালে 2,91,744 ট্রেডগুলি (সমস্ত বিএসই স্টক অপশন ট্রেডের 81.41%) অ-বাস্তব ছিল বলে অভিযোগ করা হয়েছে।
• নোটিশধারী জমা দেওয়ার সময় স্পষ্টভাবে বলেছিলেন যে তাদের কাছে লেনদেনের কোনও রেকর্ড নেই এবং সেবির দাবির উপর নির্ভর করে।
• আদেশে উল্লেখ করা হয়েছে যে, নোটিশ প্রাপকের অ্যাকাউন্টগুলি বেশ কয়েক বছর ধরে স্থগিত করা হয়েছে, যা নোটিশ প্রাপক তাদের জমা দেওয়ার সময় উত্থাপন করেছিলেন।