গ্রাহক তহবিলের অপব্যবহারের অভিযোগে সেবির রায় জৈনম ব্রোকিং-এর

এটি নির্দিষ্ট অভিযোগ, কোম্পানির প্রতিক্রিয়া এবং তদন্তের পদ্ধতিগত ইতিহাসের রূপরেখা দেয়।

এটা কার জন্য উদ্বেগজনকঃ জৈনম ব্রোকিং লিমিটেড (প্যানঃ এএবিসিজে3918এন)

সেবি কী খুঁজে পেয়েছে বা অর্ডার দিয়েছে

• সেবি এপ্রিল 2021-সেপ্টেম্বর 2022 এবং নভেম্বর 2022-নভেম্বর 2023 সময়কালের জন্য পরিদর্শন পরিচালনা করেছিল।
• অভিযোগের মধ্যে রয়েছে ক্লায়েন্ট তহবিলের অপব্যবহার, টি + 2 + 5 দিনের পরে ক্লায়েন্টদের তহবিল প্রদান এবং কেওয়াইসি/কেআরএ প্রক্রিয়া ব্যর্থতা।
• সেবি 30.09.2022-এর হিসাবে রিপোর্ট করা ব্যাঙ্ক ব্যালেন্সের মধ্যে 50,88,170 টাকার পার্থক্য লক্ষ্য করেছে।
• অভিযোগের মধ্যে রয়েছে ইমেল/মোবাইল নম্বরের অসামঞ্জস্য, ব্রোকারেজ আয়ের ভুল রিপোর্টিং এবং সাইবার-নিরাপত্তা অ-সম্মতি (যেমন, এস. টি. কিউ. সি শংসাপত্রের অভাব, ভি. এ. পি. টি এবং সি. ই. আর. টি-ইন রেজিস্ট্রেশন)।
• সেবি অভিযোগ করেছে যে সংস্থাটি নির্দিষ্ট উদ্দেশ্য ব্যতীত অন্য উদ্দেশ্যে ক্লায়েন্টের ব্যাঙ্ক অ্যাকাউন্ট ব্যবহার করেছিল।
• কোম্পানিটি 2026 সালের 31শে জুলাই শুনানির সময় অভিযোগগুলি স্বীকার করে এবং বলেছে যে সংশোধনমূলক পদক্ষেপ নেওয়া হয়েছে।
• এই আদেশটি সেবি আইনের ধারা 15-1 এবং এস. সি. আর. এ আইনের ধারা 23-1-এর অধীনে একটি বিচার প্রক্রিয়া।

নথিতেও

• কোম্পানিটি বিএসই, এনএসই, এমসিএক্স, এনসিডিইএক্স-এ স্টক ব্রোকার হিসাবে এবং সিডিএসএল-এ ডিপোজিটরি পার্টিসিপ্যান্ট হিসাবে নিবন্ধিত।
• কোম্পানিটি যুক্তি দিয়েছিল যে কিছু'তহবিল'উদাহরণ ছিল ছোটখাটো পরিষেবা চার্জ (500 টাকার নিচে) বা প্রযুক্তিগত ত্রুটি, অর্থপ্রদানের বাধ্যবাধকতা বিনিময় নয়।
• সংস্থাটি দাবি করেছে যে কিছু লেজার অসামঞ্জস্যের সাথে প্রাতিষ্ঠানিক/রক্ষক ক্লায়েন্ট বা তার নিজস্ব পি. এম. এস কোড জড়িত, যা উন্নত তত্ত্বাবধানের অধীনে রিপোর্ট করা উচিত নয়।