মোডেক্স ক্লায়েন্ট তহবিলের অপব্যবহার এবং মিথ্যা রেকর্ড খুঁজে পেয়েছে সেবি

এটা কার জন্য উদ্বেগজনকঃ মডেক্স ইন্টারন্যাশনাল সিকিউরিটিজ লিমিটেড, শ্রী ধর্মেন্দ্র কুমার অরোরা, শ্রী পবন কুমার সচদেব।

সেবি কী খুঁজে পেয়েছে বা অর্ডার দিয়েছে

• সেবি ক্লায়েন্ট সিকিউরিটিজ এবং তহবিলের ডাইভারশন/অপব্যবহার, ক্লায়েন্ট তহবিলের ঘাটতি এবং বই এবং অ্যাকাউন্টের ভুল উপস্থাপনা সহ লঙ্ঘন খুঁজে পেয়েছে।
• সেবি নোটিশদাতাদের সিকিউরিটিজ বাজারে প্রবেশ এবং সিকিউরিটিজ লেনদেন থেকে বিরত রাখার অন্তর্বর্তীকালীন নির্দেশ নিশ্চিত করেছে।
• সেবি নির্দেশ দিয়েছে যে নোটিশধারীদের সম্পদ অর্থ প্রদান বা গ্রাহক/বিনিয়োগকারীদের কাছে সিকিউরিটিজ সরবরাহের জন্য ব্যবহার করা হবে।
• সেবি স্টক এক্সচেঞ্জ এবং ক্লিয়ারিং কর্পোরেশনগুলিকে নোটিশধারীদের সম্পদ থেকে তহবিল আদায়ের মাধ্যমে ক্লায়েন্ট তহবিলের ঘাটতি নিশ্চিত করার নির্দেশ দিয়েছে।
• এই ফলাফলের জন্য 2017 সালের 1লা এপ্রিল থেকে 2020 সালের 24শে জানুয়ারি পর্যন্ত এনএসই দ্বারা পরিচালিত একটি ফরেনসিক অডিটের উপর নির্ভর করা হয়েছিল।

নথিতেও

• আদেশে উল্লেখ করা হয়েছে যে নোটিশ নম্বর 2 (মিঃ ধর্মেন্দ্র কুমার অরোরা) 2021 সালের 17ই এপ্রিল মারা গেছেন।
• মডেক্সের বিরুদ্ধে দেউলিয়া কার্যধারার (সি. আই. আর. পি) কারণে কার্যধারা সাময়িকভাবে স্থগিত রাখা হয়েছিল, যা পরে এন. সি. এল. টি দ্বারা বাতিল করা হয়েছিল কারণ মডেক্স একটি আর্থিক পরিষেবা প্রদানকারী যা দেউলিয়া এবং দেউলিয়া কোড থেকে বাদ দেওয়া হয়েছে।
• অন্যান্য ব্যক্তিদের বিরুদ্ধে অন্তর্বর্তীকালীন নির্দেশাবলী (বিজ্ঞপ্তি 4-10) একটি পূর্ববর্তী আদেশে প্রত্যাহার করা হয়েছিল, তবে সেবি স্পষ্ট করে দিয়েছে যে যদি আরও পরীক্ষা তাদের জড়িত থাকার প্রমাণ দেয় তবে ব্যবস্থা নেওয়া যেতে পারে।