মোডেক্স ক্লায়েন্ট তহবিলের অপব্যবহার এবং মিথ্যা রেকর্ড খুঁজে পেয়েছে সেবি

এটি মোডেক্স ইন্টারন্যাশনাল সিকিউরিটিজ লিমিটেড এবং এর দুই পরিচালক সম্পর্কে সেবির একটি চূড়ান্ত আদেশ, ক্লায়েন্ট তহবিল এবং সিকিউরিটিজ অপব্যবহার, নথি জাল করা এবং অ্যাকাউন্টগুলি ভুলভাবে উপস্থাপন করার অভিযোগ সম্পর্কিত।

মডেক্স ইন্টারন্যাশনাল সিকিউরিটিজ লিমিটেড, শ্রী ধর্মেন্দ্র কুমার অরোরা, শ্রী পবন কুমার সচদেব।

• সেবি ক্লায়েন্ট সিকিউরিটিজ এবং তহবিলের ডাইভারশন/অপব্যবহার, ক্লায়েন্ট তহবিলের ঘাটতি এবং বই এবং অ্যাকাউন্টের ভুল উপস্থাপনা সহ লঙ্ঘন খুঁজে পেয়েছে।
• সেবি নোটিশদাতাদের সিকিউরিটিজ বাজারে প্রবেশ এবং সিকিউরিটিজ লেনদেন থেকে বিরত রাখার অন্তর্বর্তীকালীন নির্দেশ নিশ্চিত করেছে।
• সেবি নির্দেশ দিয়েছে যে নোটিশধারীদের সম্পদ অর্থ প্রদান বা গ্রাহক/বিনিয়োগকারীদের কাছে সিকিউরিটিজ সরবরাহের জন্য ব্যবহার করা হবে।
• সেবি স্টক এক্সচেঞ্জ এবং ক্লিয়ারিং কর্পোরেশনগুলিকে নোটিশধারীদের সম্পদ থেকে তহবিল আদায়ের মাধ্যমে ক্লায়েন্ট তহবিলের ঘাটতি নিশ্চিত করার নির্দেশ দিয়েছে।
• এই ফলাফলের জন্য 2017 সালের 1লা এপ্রিল থেকে 2020 সালের 24শে জানুয়ারি পর্যন্ত এনএসই দ্বারা পরিচালিত একটি ফরেনসিক অডিটের উপর নির্ভর করা হয়েছিল।

এআই দ্বারা নথি থেকে লেখা, এবং এর বিপরীতে পরীক্ষা করা হয়েছে। নীচের মূলটি কর্তৃত্বপূর্ণ।

মূল নথি