মিস্টার ভাবিক ইন্দ্রবদন দ্বারা ফ্রন্ট রানিং ক্রিয়াকলাপের বিষয়ে বিচার...

এই আদেশে 2021 সালের অক্টোবর থেকে 2025 সালের জানুয়ারি পর্যন্ত কৌশিক শাহ শেয়ারস অ্যান্ড সিকিউরিটিজ প্রাইভেট লিমিটেডের একটি বড় ক্লায়েন্টের ব্যবসা পরিচালনার অভিযোগে শ্রী ভাবিক ইন্দ্রবদন শাহ এবং সংশ্লিষ্ট সংস্থাগুলির বিরুদ্ধে সেবির বিচার প্রক্রিয়ার বিশদ বিবরণ দেওয়া হয়েছে।

মিঃ ভাবিক ইন্দ্রবদন শাহ, মিসেস জয়শ্রী ভাবিক শাহ এবং ভাবিক ইন্দ্রবদন শাহ এইচইউএফ (সম্মিলিতভাবে নোটিশ হিসাবে পরিচিত); মামলাটি বিগ ক্লায়েন্ট, কৌশিক শাহ শেয়ারস অ্যান্ড সিকিউরিটিজ প্রাইভেট লিমিটেডের সাথেও সম্পর্কিত।

• সেবি অভিযোগ করেছে যে নোটিশধারীরা সেবি আইনের 12এ (এ), 12এ (বি) এবং 12এ (সি) ধারা এবং পিএফইউটিপি রেগুলেশন, 2003-এর অধীনে নির্দিষ্ট প্রবিধান লঙ্ঘন করেছে।
• তদন্তে 72টি নির্দিষ্ট ঘটনা চিহ্নিত করা হয়েছে যেখানে নোটিশধারীরা মোট 1 কোটি টাকার মুনাফা অর্জন করেছে।
• সেবি অভিযোগ করেছে যে, বিগ ক্লায়েন্টের ব্যবসায়ী হিসাবে শ্রী ভবিষ্যক ইন্দ্রবদন শাহ ক্লায়েন্টের অর্ডারের আগে নিজের ট্রেড করার জন্য আসন্ন অর্ডার সম্পর্কে অ-প্রকাশ্য তথ্য ব্যবহার করেছিলেন।
• কেন জরিমানা আরোপ করা উচিত নয় তা ব্যাখ্যা করার জন্য 2026 সালের 28শে এপ্রিল নোটিশদাতাদের একটি কারণ দর্শানোর নোটিশ জারি করা হয়েছিল।
• এন. এস. ই-র ইক্যুইটি সেগমেন্টে ব্রোকার বিপি ইক্যুইটিজ প্রাইভেট লিমিটেডের মাধ্যমে এই অভিযোগ উঠেছে।

এআই দ্বারা নথি থেকে লেখা, এবং এর বিপরীতে পরীক্ষা করা হয়েছে। নীচের মূলটি কর্তৃত্বপূর্ণ।

মূল নথি