সেবি অ্যালায়েন্স রিসার্চের মালিকের কাছ থেকে অনিবন্ধিত উপদেষ্টা মূল্যে ₹ 6,71,650 খুঁজে পেয়েছে।

এটা কার জন্য উদ্বেগজনকঃ জনাব মুদাসির হাসান (অ্যালায়েন্স রিসার্চের মালিক)

সেবি কী খুঁজে পেয়েছে বা অর্ডার দিয়েছে

• সেবি প্রথম দৃষ্টিতে নিবন্ধকরণ পাওয়ার আগে (16ই এপ্রিল, 2015) অনিবন্ধিত বিনিয়োগ পরামর্শমূলক কার্যক্রম পরিচালনা সহ লঙ্ঘন খুঁজে পেয়েছে।
• সেবি অনুপযুক্ত কেওয়াইসি, ঝুঁকি প্রোফাইলিং এবং পণ্যের উপযুক্ততার মূল্যায়ন চিহ্নিত করেছে।
• সেবি দেখেছে যে নোটিশধারী অন্যায্য ফি ধার্য করেছে এবং ক্লায়েন্টদের নিশ্চিত রিটার্নের প্রতিশ্রুতি দিয়েছে।
• সেবি উল্লেখ করেছে যে, প্রতিনিধি এবং কর্মচারীরা প্রয়োজনীয় যোগ্যতার মানদণ্ড পূরণ করেননি।
• 6 জানুয়ারী, 2021 তারিখের একটি অন্তর্বর্তীকালীন আদেশে, মিঃ মুদাসিরকে সিকিউরিটিজ মার্কেটে প্রবেশ না করার বা বিনিয়োগ উপদেষ্টা হিসাবে কাজ না করার নির্দেশ দেওয়া হয়েছিল, যা 29 জুলাই, 2022 তারিখের একটি নিশ্চিতকরণ আদেশ দ্বারা নিশ্চিত করা হয়েছিল।
• 2025 সালের 11ই জুলাই নোটিশদাতার দায়ের করা একটি নিষ্পত্তির আবেদন সেবি দ্বারা প্রত্যাখ্যাত হয়।
• সংশ্লিষ্ট বিচার প্রক্রিয়ার ফলে ₹ 6,00,000 জরিমানা এবং রেজিস্ট্রেশন শংসাপত্রের দুই মাসের স্থগিতাদেশ (7 ও 10 অক্টোবর, 2025 তারিখের আদেশ) হয়।
• সংক্ষিপ্ত কার্যধারার ফলে বিনিয়োগ উপদেষ্টা হিসাবে নোটিশদাতার নিবন্ধনের শংসাপত্র বাতিল করা হয় (21 জুলাই, 2026 তারিখের আদেশ)।

নথিতেও

• নোটিশধারী সেবি-র রেজিস্ট্রেশন পাওয়ার আগে টিপস দেওয়ার জন্য ₹ 6,71,650-এর পরামর্শমূলক ফি গ্রহণ করার কথা স্বীকার করেছেন।
• পুনর্নবীকরণ ফি প্রদান না করার কারণে 2026 সালের জুলাই মাসে বিনিয়োগ উপদেষ্টা হিসাবে নোটিশদাতার নিবন্ধন বাতিল করা হয়।
• আদেশে উল্লেখ করা হয়েছে যে, নোটিশদাতার নিষ্পত্তির আবেদন প্রত্যাখ্যান করা হয়েছিল, যার ফলে সমস্ত কার্যধারা পুনরুজ্জীবিত হয়েছিল।