অনিবন্ধিত বিনিয়োগ উপদেষ্টা মোহিত গুপ্তকে জরিমানা করল সেবি

এই আদেশটি বিশেষভাবে সিকিউরিটিজ অ্যাপিলেট ট্রাইবুনাল (এসএটি)-এর রিমান্ডের পর সেবি আইনের 15এইচএ ধারার অধীনে আরোপিত জরিমানার কথা উল্লেখ করে।

এটা কার জন্য উদ্বেগজনকঃ শ্রী মোহিত গুপ্ত (সেফ ট্রেডিং-এর মালিক)

সেবি কী খুঁজে পেয়েছে বা অর্ডার দিয়েছে

• সেবি দেখেছে যে নোটিশধারী একজন অনিবন্ধিত বিনিয়োগ উপদেষ্টা হিসাবে কাজ করে এবং জালিয়াতি করে নিশ্চিত রিটার্নের আশ্বাস দিয়ে তহবিল সংগ্রহ করে।
• সেবি নোটিশধারীকে বিনিয়োগকারীদের 23,94 টাকা, 574.50 ফেরত দেওয়ার নির্দেশ দেয়।
• সেবি নোটিশধারীকে 1 বছরের জন্য বা পরিশোধের প্রতিবেদন দাখিল না হওয়া পর্যন্ত, যেটি পরে হোক না কেন, সিকিউরিটিজ মার্কেটে প্রবেশ করতে নিষেধ করে।
• সেবি আইনের 15ইবি ধারার অধীনে সেবি আই. এন. আর <আই. ডি. 1> জরিমানা করেছে।
• সেবি আইনের 15এইচএ ধারার অধীনে জরিমানার দায়বদ্ধতাকে সেবি বহাল রেখেছে, যার সংবিধিবদ্ধ ন্যূনতম আই. এন. আর <আই. ডি. 1>।
• সেবি উল্লেখ করেছে যে নোটিশধারী এই আদেশের তারিখ পর্যন্ত বিনিয়োগকারীদের অর্থ ফেরত দেওয়ার নির্দেশ মেনে চলেনি।

নথিতেও

• সিকিউরিটিজ অ্যাপিলেট ট্রাইবুনাল (এসএটি) এর আগে রিফান্ড এবং ধারা 15ইবি জরিমানা বজায় রেখে ধারা 15এইচএ-এর অধীনে জরিমানা পুনর্বিবেচনার জন্য বিশেষভাবে সেবির কাছে মামলাটি প্রেরণ করেছিল।
• সেবি সুপ্রিম কোর্টের উদাহরণ উদ্ধৃত করে নোটিশদাতার এই যুক্তি প্রত্যাখ্যান করেছে যে জরিমানা অন্যান্য মামলার তুলনায় অসামঞ্জস্যপূর্ণ বা বৈষম্যমূলক ছিল।
• সেবি উল্লেখ করেছে যে নোটিশধারী 2025 সালের নভেম্বরে রিফান্ডের জন্য একটি পাবলিক নোটিশ জারি করার দাবি করেছে, কিন্তু প্রয়োজনীয় এসক্রো অ্যাকাউন্ট খুলতে বা রিফান্ডের নির্দেশ মেনে চলতে ব্যর্থ হয়েছে।