سیبی کو سوجو انفوٹل این سی ڈیز کے لیے ایکسس کیپٹل کی بھیس میں ضمانت مل گئی

کس کی فکر ہے: ایکسس کیپٹل لمیٹڈ (نوٹس لینے والا)، سوجو انفوٹل پرائیویٹ لمیٹڈ (جاری کنندہ)، ایکسس ٹرسٹی سروسز لمیٹڈ (ٹرسٹی)، لاوا انٹرنیشنل لمیٹڈ (جن کے حصص گروی کیے گئے تھے)، اور سرمایہ کاروں بشمول آدتیہ برلا فنانس پرائیویٹ لمیٹڈ، سن ٹی وی نیٹ ورک لمیٹڈ، اور شری رام فاؤنڈری پرائیویٹ لمیٹڈ۔

سیبی نے کیا پایا یا آرڈر کیا

• ایس ای بی آئی نے پایا کہ محسوب حصص کے لیے ایکسس کیپٹل کا'انڈر رائٹنگ عزم'دراصل قرض کے آلات کو چھڑانے کی ضمانت تھی، جس کی اجازت ایس ای بی آئی (مرچنٹ بینکرز) ریگولیشنز، 1992 کے تحت نہیں ہے۔
• اس انتظام میں سوجو انفوٹل کی طرف سے جاری کردہ این سی ڈیز میں 260 کروڑ روپے شامل تھے، جو لاوا انٹرنیشنل لمیٹڈ میں 26 فیصد حصص کے عہد سے محفوظ تھے۔
• ایکسس کیپٹل نے سوجو کے اپنے کال آپشن کا مکمل احترام کرنے میں ناکام ہونے کے بعد بقایا این سی ڈی اور سود کی ادائیگی کے لیے ایک ایسکرو اکاؤنٹ میں آئی این آر 166.84 کروڑ جمع کیے۔
• سیبی نے نوٹ کیا کہ ایکسس کیپٹل نے تقریبا 33 کروڑ روپے کی فیس وصول کی، جس کا حساب پیداوار کے فرق کی بنیاد پر کیا گیا، جس سے ظاہر ہوتا ہے کہ اس میں صرف فروخت کا انتظام کرنے کے بجائے کریڈٹ رسک تھا۔
• مجزد اتھارٹی اے بی آئی (انٹرمیڈیٹریز) ریگولیشن، 2008 کا ریگولیشن 26 (1) (vii) کا تھٹ ایکس کیپٹل ریگولیٹری کا خلاف ریگولیٹری میجولی

دستاویز میں بھی

• سیبی نے مشاہدہ کیا کہ کریڈٹ ریٹنگ ایجنسیوں (سی آر آئی ایس آئی ایل) اور سرمایہ کاروں نے اپنے سرمایہ کاری کے فیصلوں کے پیچھے بنیادی طاقت کے طور پر ایکسس کیپٹل کے عزم پر بہت زیادہ زور دیا۔
• حکم نامے میں نوٹ کیا گیا ہے کہ ایکسس کیپٹل نے 31 مارچ 2024 کو ختم ہونے والے سال کے اپنے مالیاتی بیانات میں حاصل کردہ حصص کو'ٹریڈنگ کے لیے رکھی گئی سیکیورٹیز'کے طور پر درجہ بند کیا ہے۔
• یہ معاملہ 13 مارچ 2024 کو کیے گئے سیبی کے معائنے سے سامنے آیا، جس میں یکم جنوری 2013 سے 31 دسمبر 2024 تک کی مدت کا احاطہ کیا گیا۔