سیبی کو درست این آئی ایس ایم سرٹیفیکیشن کے بغیر جمع کی گئی فیس میں 1. 20 کروڑ روپے ملے

یہ حکم ایک سرمایہ کاری کے مشیر راجیو شرما کی طرف سے فیس کی حدود، تصدیق کی تعمیل، اور موضوعاتی معائنے کے دوران شناخت شدہ ریکارڈ رکھنے کے حوالے سے خلاف ورزیوں کے بارے میں سیبی کے فیصلے کی تفصیلات دیتا ہے۔

راجیو شرما (میسرز کیپٹل لائف مارکیٹ ریسرچ کے مالک)

• سیبی نے مشاورتی سرگرمیوں اور ایک ہی بینک اکاؤنٹ کا استعمال کرتے ہوئے کلائنٹس سے لیے گئے ذاتی قرضوں کے درمیان فاصلہ برقرار رکھنے میں ناکامی پر آئی اے ریگولیشنز کے ریگولیشن 15 (3) کی خلاف ورزی کا الزام لگایا۔
• ایس ای بی آئی نے این آئی ایس ایم کے درست سرٹیفیکیشن کے بغیر مشاورتی سرگرمیاں انجام دینے (اپریل 2024 کی میعاد ختم) اور مالی سال 24-25 کے دوران فیس میں 1. 20 کروڑ روپے جمع کرنے کے لیے ضابطے 7 (2)، 15 (13)، اور 13 (اے) کی خلاف ورزی کا الزام لگایا۔
• سیبی نے سالانہ تعمیل آڈٹ رپورٹس، وقتا فوقتا رپورٹس، 5 کلائنٹس کے لیے کے وائی سی کی تفصیلات کو اپ ڈیٹ کرنے اور کلائنٹ کے مکمل ریکارڈ کو برقرار رکھنے میں ناکامی کے لیے ضابطے 19 (1) (اے-ایچ)، 19 (2)، 19 (3)، 15 (12)، اور 15 (8) کی خلاف ورزیوں کا الزام لگایا۔
• نوٹس لینے والے نے دعوی کیا کہ اضافی رقم ذاتی قرضے تھے اور ڈیٹا کا نقصان کریش ہارڈ ڈسک کی وجہ سے ہوا تھا، لیکن ایس ای بی آئی نے جمع کردہ ریکارڈ کو نامکمل اور قابل تصدیق دستاویزات کے ذریعہ غیر معاون پایا۔
• نوٹس وصول کنندہ مقررہ وقت (16 اپریل 2026) کے اندر شو کاز نوٹس کا تحریری جواب جمع کرانے میں ناکام رہا، حالانکہ سماعت 25 مئی 2026 کو دی گئی تھی۔

اے آئی کے ذریعے دستاویز سے لکھا گیا، اور اس کے خلاف چیک کیا گیا۔ نیچے اصل مستند ہے۔

اصل دستاویز