سیبی نے انڈس انڈ سیکیورٹیز میں کلائنٹ فنڈ میں ₹1 کروڑ کی کمی پائی

یہ ریلائنس سیکیورٹیز لمیٹڈ (اب انڈس انڈ سیکیورٹیز لمیٹڈ) کے حوالے سے سیبی کا ایک حتمی حکم ہے جو کلائنٹ فنڈ کے تصفیے، مارجن رپورٹنگ، اور معائنہ کے دوران شناخت کی گئی دیگر ریگولیٹری ذمہ داریوں سے متعلق تعمیل کی ضروریات کی مبینہ خلاف ورزیوں سے متعلق ہے۔

ریلائنس سیکیورٹیز لمیٹڈ (اب انڈس انڈ سیکیورٹیز لمیٹڈ)

• سیبی نے 29 نومبر 2022 سے 08 دسمبر 2022 تک ایک معائنہ کیا، جس میں یکم اپریل 2021 سے 30 نومبر 2022 تک کی مدت کا احاطہ کیا گیا۔
• سیبی نے غیر فعال کلائنٹس کے لیے فنڈز کی عدم تصفیے کا الزام لگایا، جس میں 10, 102 مثالوں کے لیے 101 روپے کی کل غیر تصفیے کی رقم تھی۔
• سیبی نے کلائنٹ لیجر بیلنس میں 47. 7 لاکھ روپے سے لے کر 1 کروڑ روپے تک کی بے میلیوں کا الزام لگایا۔
• سیبی نے 54 کروڑ روپے تک کے تضادات کے ساتھ مارجن کلیکشن اور کلائنٹ کیش بیلنس کی غلط رپورٹنگ کا الزام لگایا۔
• سیبی نے الزام لگایا کہ کمپنی نے سیکیورٹیز کے علاوہ دوسرے کاروبار میں مشغول ہونے کے خلاف قوانین کی خلاف ورزی کرتے ہوئے سود کے بدلے ایسوسی ایٹس/متعلقہ کمپنیوں کو قرضے فراہم کیے۔
• سیبی نے الزام لگایا کہ وہ 5 کلائنٹس کو روپے. 2,86,795 کے پیشگی جرمانے واپس کرنے میں ناکام رہا۔
• نامزد اتھارٹی نے نوٹس لینے والے کے خلاف ریگولیٹری مذمت کی سفارش کی۔
• نوٹس لینے والے نے تصفیے کی درخواست دائر کی جسے بعد میں واپس لے لیا گیا، جس کے نتیجے میں انکوائری کی کارروائی دوبارہ شروع ہوئی۔

اے آئی کے ذریعے دستاویز سے لکھا گیا، اور اس کے خلاف چیک کیا گیا۔ نیچے اصل مستند ہے۔

اصل دستاویز