سیبی نے غیر رجسٹرڈ انویسٹمنٹ ایڈوائزری سروسز کے لیے 4. 17 کروڑ روپے جمع کیے

اس حکم نامے میں سیکیورٹیز اپیلیٹ ٹریبونل (ایس اے ٹی) کے ریمانڈ کے بعد، غیر رجسٹرڈ انویسٹمنٹ ایڈوائزری سروسز فراہم کرنے کے لیے شری سدھانت سریش چندن کی طرف سے واجب الادا رقم کی واپسی کی رقم کا دوبارہ حساب لگایا گیا ہے۔ سیبی نے نوٹس لینے والے کے بینک بیانات اور غیر کلائنٹ آمدنی کے اپنے دعووں کی حمایت کرنے کے لیے کافی دستاویزی ثبوت فراہم کرنے میں ناکامی کا جائزہ لیا۔

شری سدھانت سریش چندن (نوٹس لینے والا) ؛ سیبی (ریگولیٹر) ؛ معزز سیکیورٹیز اپیلیٹ ٹریبونل (ایس اے ٹی) ؛ مسٹر جتیندر ورما (اکاؤنٹنٹ) ؛ میسرز بھاگیہ بھومی امپیکس ؛ میسرز کیپٹل اسٹیل ؛ میسرز آربٹ امپیکس ؛ اینجل ون لمیٹڈ۔

• سیبی نے پایا کہ نوٹس لینے والے نے فروری 2017 اور اگست 2021 کے درمیان غیر رجسٹرڈ سرمایہ کاری مشاورتی سرگرمیوں کے لیے کلائنٹس سے کم از کم روپے۔ 4,17,25، 034 جمع کیے۔
• ایس اے ٹی نے ایس ای بی آئی کے اصل نتائج کو برقرار رکھا لیکن رقم کی واپسی کی مخصوص مقدار کو الگ کر دیا اور ایس ای بی آئی کو رقم کی واپسی کے لیے ذمہ دار فیس کا دوبارہ حساب لگانے کی ہدایت کی۔
• نوٹس لینے والے نے قرضوں، بروکریج اور دیگر کریڈٹ کو کٹوانے کے بعد روپے کی خالص رقم واپسی کی ذمہ داری کا دعوی کیا، لیکن ان کٹوتیوں کے لیے معاون دستاویزات فراہم کرنے میں ناکام رہا۔
• سیبی نے نوٹ کیا کہ نوٹس لینے والا متعدد توسیع اور ذاتی سماعت کے مواقع کے باوجود بار بار مطلوبہ ثبوت (جیسے فارم 26 اے ایس، کنٹریکٹ نوٹ، اور شناختی ثبوت) جمع کرانے میں ناکام رہا۔
• یہ حکم نامہ نوٹس لینے والے کی اس بات کی وضاحت کرنے میں ناکامی کو اجاگر کرتا ہے کہ جمع کردہ دستاویزات (جیسے بینک کی کتابیں اور شناختی کارڈ) کس طرح غیر کلائنٹ آمدنی کے طور پر اس کے فنڈز کی درجہ بندی کی حمایت کرتے ہیں۔

اے آئی کے ذریعے دستاویز سے لکھا گیا، اور اس کے خلاف چیک کیا گیا۔ نیچے اصل مستند ہے۔

اصل دستاویز