سیبی کو شری سائی پرفیشینٹ سے منسلک غیر رجسٹرڈ مشاورتی سرگرمیاں معلوم ہوئیں

یہ حکم سری سائی پرفیشینٹ فنانشل سروسز (مالک محترمہ مادھوری گرگ) کے بارے میں سیبی کی تحقیقات سے خطاب کرتا ہے جس میں مبینہ طور پر غیر رجسٹرڈ انویسٹمنٹ ایڈوائزری سروسز فراہم کرنے اور سرمایہ کاروں کو یقینی منافع کا وعدہ کرنے کے لیے، اکثر ایک رجسٹرڈ مشیر، سائی پرفیشینٹ ریسرچ انویسٹمنٹ ایڈوائزری (ایس پی آر آئی اے) کی شناخت کا استعمال کیا جاتا ہے۔

شری سائی پرفیشینٹ فنانشل سروسز (مالک: محترمہ مادھوری گرگ) ؛ سائی پرفیشینٹ ریسرچ انویسٹمنٹ ایڈوائزری (مالک: محترمہ میشیکا وشوکرما) ؛ مسٹر شیام سندر ورمانی (شکایت کنندہ) ؛ ایز بز (ادائیگی سروس فراہم کنندہ)۔

• سیبی نے الزام لگایا کہ نوٹس لینے والا سیبی ایکٹ کے سیکشن 12 (1) اور آئی اے ریگولیشنز کے ریگولیشن 3 (1) کی خلاف ورزی کرتے ہوئے غیر رجسٹرڈ انویسٹمنٹ ایڈوائزری سرگرمیوں میں مصروف ہے۔
• سیبی نے الزام لگایا کہ نوٹس لینے والے نے پی ایف یو ٹی پی ضابطوں کی خلاف ورزی کرتے ہوئے یقینی واپسی (خاص طور پر 90-95% درستگی اور تقریبا 8 لاکھ روپے کا منافع) کا وعدہ کیا۔
• سیبی نے نوٹ کیا کہ ایک شکایت کنندہ کی طرف سے کی گئی 5 لاکھ روپے کی ادائیگیاں نوٹس وصول کنندہ کے نام سے رجسٹرڈ ایز بز کھاتے میں موصول ہوئی تھیں۔
• سیبی نے مشاہدہ کیا کہ نوٹس لینے والے نے ایس پی آر آئی اے کے نام اور رجسٹریشن نمبر کا استعمال کرتے ہوئے ممکنہ کلائنٹس کو ای میلز بھیجیں۔
• نوٹس لینے والی نے دعوی کیا کہ اس نے آؤٹ سورسنگ معاہدے کے تحت صرف انتظامی/بیک آفس سپورٹ فراہم کی اور سرمایہ کاری کا مشورہ نہیں دیا۔
• فراہم کردہ دستاویز کو کاٹ دیا گیا ہے اور اس میں حتمی فیصلہ، جرمانے کی رقم، یا سیبی کی طرف سے جاری کردہ مخصوص ہدایات شامل نہیں ہیں۔

اے آئی کے ذریعے دستاویز سے لکھا گیا، اور اس کے خلاف چیک کیا گیا۔ نیچے اصل مستند ہے۔

اصل دستاویز