ایس ای بی آئی کو معلوم ہوا کہ ایسٹرن فائنانسرز لمیٹڈ پری آرڈر کی تعمیل برقرار رکھنے میں ناکام رہی

اس حکم نامے میں ایسٹرن فائنانسرز لمیٹڈ، جو ایک رجسٹرڈ اسٹاک بروکر ہے، کے حوالے سے ایس ای بی آئی کے فیصلے کی تفصیل دی گئی ہے، جو تجارتی تصدیق، مجاز صارف سرٹیفکیشن، ٹرمینل علیحدگی، اور اس کے مجاز افراد (اے پی) کے معائنہ کے دوران دریافت ہونے والی ایڈریس تعمیل سے متعلق قواعد و ضوابط کی مبینہ خلاف ورزیوں سے متعلق ہے۔

ایسٹرن فنانسرز لمیٹڈ (پین: اے اے اے سی ای 7613 اے) ؛ مجاز افراد: میسرز فن ویل گلوبل سروسز، مسٹر ہیتیش پی سنگھوی، محترمہ جونکی بسواس، مسٹر لکشمن کمار بہانی، مسٹر روہت کمار جین ؛ نتائج میں مذکور افراد: مسٹر انیل شکلا، مسٹر مدھوسودن منڈل، مسٹر ریجو سین گپتا، مسٹر بسوادیپ چٹرجی، محترمہ نیلیما سین گپتا، محترمہ دلیا چٹرجی۔

• سیبی نے الزام لگایا کہ اے پی پری آرڈر ٹریڈ کی تصدیق کو برقرار رکھنے میں ناکام رہے اور ٹیلی فون یا ذاتی طور پر دیے گئے آرڈرز کے لیے کال ریکارڈنگ یا سی سی ٹی وی ثبوت فراہم نہیں کر سکے۔
• سیبی نے الزام لگایا کہ اے پی کی محترمہ جونکی بسواس اور مسٹر لکشمن کمار بہانی کے پاس لازمی این آئی ایس ایم سیریز VII سرٹیفیکیشن نہیں ہے۔
• سیبی نے الزام لگایا کہ سی ٹی سی ایل ٹرمینلز غیر منظور شدہ صارفین کے ذریعے چلائے جاتے تھے، خاص طور پر مسٹر انیل شکلا اور مسٹر مدھوسودن منڈل، تبادلے کے ریکارڈ کے برعکس۔
• سیبی نے الزام لگایا کہ میسرز فن ویل گلوبل سروسز اسی مقام پر ایک مختلف بروکر (ماسٹر کیپیٹل سروسز لمیٹڈ) سے تعلق رکھنے والے ٹرمینل سے اپنے ٹرمینل کی جسمانی علیحدگی کو برقرار رکھنے میں ناکام رہی۔
• سیبی نے الزام لگایا کہ اے پی محترمہ جونکی بسواس کے لیے ایک ٹرمینل ایک غیر رجسٹرڈ مقام پر پایا گیا تھا اور پتہ تبدیل کرنے کی اطلاع ایکسچینج کو کم از کم 30 دن پہلے نہیں دی گئی تھی۔
• حکم نامے میں سیبی (اسٹاک بروکرز) ضابطے، 1992، سیبی ماسٹر سرکلر مورخہ 17 جون 2025، اور مختلف بی ایس ای سرکلرز کی خلاف ورزیوں کا حوالہ دیا گیا ہے۔

اے آئی کے ذریعے دستاویز سے لکھا گیا، اور اس کے خلاف چیک کیا گیا۔ نیچے اصل مستند ہے۔

اصل دستاویز