162 வாடிக்கையாளர் தக்கவைப்பு அறிக்கை தோல்விகள் குறித்து ஸ்டாக்ஹோல்டிங் சர்வீசஸ் லிமிடெட் நிறுவனத்திற்கு செபி உத்தரவு

நவம்பர் 2022 மற்றும் டிசம்பர் 2022 க்கு இடையில் நடத்தப்பட்ட ஆய்வின் போது அடையாளம் காணப்பட்ட இணக்க மீறல்கள் குறித்து பதிவு செய்யப்பட்ட பங்கு தரகரான ஸ்டாக்ஹோல்டிங் சர்வீசஸ் லிமிடெட் (முன்பு எஸ். எச். சி. ஐ. எல் சர்வீசஸ் லிமிடெட்) குறித்து செபி அளித்த இறுதி உத்தரவு இதுவாகும்.

ஸ்டாக்ஹோல்டிங் சர்வீசஸ் லிமிடெட் (முன்பு எஸ்எச்சிஐஎல் சர்வீசஸ் லிமிடெட்)

• 162 சந்தர்ப்பங்களில் வாடிக்கையாளர்களுக்கு தக்கவைப்பு அறிக்கைகளை உருவாக்கவும் அனுப்பவும் நிறுவனம் தவறிவிட்டது என்று செபி கண்டறிந்தது.
• நிறுவனம் அதிகப்படியான வாடிக்கையாளர் வரம்பைத் தக்கவைத்துக் கொண்டிருப்பதை செபி கண்டறிந்தது, மேலும் தேவைக்கேற்ப செயலற்ற வாடிக்கையாளர்களைத் தீர்க்கத் தவறிவிட்டது.
• ரூ. ஐ. டி. 1 இலட்சம் மதிப்புள்ள 47 ஐ. எஸ். ஐ. என். களில் உள்ள வாடிக்கையாளர் டிமேட் கணக்குகளில் உள்ள அதிகப்படியான பங்குகள் உட்பட, பின் அலுவலக பதிவுகளுக்கும் உண்மையான வாடிக்கையாளர் டிமேட் கணக்கு வைத்திருப்பதற்கும் இடையே பொருந்தாதிருப்பதை செபி கண்டறிந்தது.
• சில சந்தர்ப்பங்களில் நிறுவனம் போதுமான எண்ட் ஆஃப் டே (EOD) மற்றும் பீக் மார்ஜின்களை தக்கவைத்துக் கொள்ளத் தவறியதை செபி கண்டறிந்தது, மேலும் இதை தவறாக பரிமாற்றத்திற்கு அறிவித்தது.
• முன்கூட்டிய விளிம்பின் குறுகிய வசூலுக்காக வாடிக்கையாளர்களுக்கு கிளியரிங் கார்ப்பரேஷன் விதித்த அபராதங்களை நிறுவனம் தவறாக அனுப்பியதை செபி கண்டறிந்தது.
• வாடிக்கையாளர்களுக்கான முழுமையான மற்றும் துல்லியமான கே. ஒய். சி பதிவுகளை பராமரிக்க நிறுவனம் தவறிவிட்டது என்று செபி கண்டறிந்தது.
• செபி நிறுவனம் ஒரு தலைமை தகவல் பாதுகாப்பு அதிகாரியை (சிஐஎஸ்ஓ) நியமிக்கத் தவறிவிட்டது மற்றும் தேவைக்கேற்ப சிஇஆர்டி-இன்-க்கு அறிவிக்கிறது.
• நியமிக்கப்பட்ட ஆணையம் நிறுவனத்திற்கு எதிராக ஒரு ஒழுங்குமுறை கண்டனத்தைப் பரிந்துரைத்தது.

ஆவணத்திலிருந்து AI ஆல் எழுதப்பட்டு, அதற்கு எதிராக சரிபார்க்கப்பட்டது. கீழே உள்ள அசல் அதிகாரப்பூர்வமானது.

அசல் ஆவணம்