சர்வோட்டம் செக்யூரிட்டீஸ் ஆர்டர்களைப் பயன்படுத்தி சன்னி பாட்டியாவின் முன்னணி விசாரணையை செபி விசாரிக்கிறது

சட்டவிரோத இலாபங்களைப் பெறுவதற்காக, ஒரு தரகர் வியாபாரி தலைமையிலான தனிநபர்கள் குழு, ஒரு பெரிய வாடிக்கையாளரான சர்வோட்டம் செக்யூரிட்டீஸ் பிரைவேட் லிமிடெட் நிறுவனத்திற்கு முன்னால் ஆர்டர்களை வைப்பதன் மூலம் முன்னணி வர்த்தகங்களில் ஈடுபட்டுள்ளனர் என்ற குற்றச்சாட்டுகள் குறித்த செபியின் விசாரணையை இந்த உத்தரவு உரையாற்றுகிறது.

திரு சன்னி பாட்டியா, திருமதி சுர்பி சோப்ரா பாட்டியா, திருமதி மம்தா ராணி, திரு குமார் அசோக், சர்வோட்டம் செக்யூரிட்டீஸ் பிரைவேட் லிமிடெட், ஃபைண்டோக் இன்வெஸ்ட்மார்ட் பிரைவேட் லிமிடெட், கோட்டக் செக்யூரிட்டீஸ் லிமிடெட்

• நோட்டீஸ் நம்பர் 1 (திரு. சன்னி பாட்டியா) சர்வோட்டம் செக்யூரிட்டீஸின் வரவிருக்கும் ஆர்டர்கள் குறித்த பொதுத் அல்லாத தகவல்களைப் பயன்படுத்தி ஈக்விட்டி டெரிவேடிவ்ஸ் பிரிவில் முன்னணி வர்த்தகங்களை நடத்தியதாக செபி குற்றம் சாட்டியது.
• விசாரணைக் காலம் ஜனவரி 1,2018 முதல் டிசம்பர் 31,2022 வரை இருந்தது.
• அறிவிப்பாளர்கள் 898 சந்தர்ப்பங்களில் ஐ. என். ஆர் 326.54 லட்சங்களின் நேர்மறையான சதுர-ஆஃப் வேறுபாட்டைப் பெற்றதாக செபி குற்றம் சாட்டியது.
• இந்தத் திட்டத்தின் விளைவாக சட்டவிரோதமாக ₹1 இலட்சம் லாபங்கள் கிடைத்ததாக செபி குற்றம் சாட்டியது.
• காரணம் காட்டு அறிவிப்பு (எஸ். சி. என்) நவம்பர் 28,2025 அன்று வெளியிடப்பட்டது மற்றும் டிசம்பர் 2025/ஜனவரி 2026 இல் அறிவிப்பாளர்களுக்கு வழங்கப்பட்டது.
• மார்ச் 04,2026 அன்று ஒரு விசாரணை நடைபெற்றது, அங்கு அனைத்து அறிவிப்பாளர்களின் சார்பாக அறிவிப்பாளர் எண் 1 கலந்து கொண்டார்.
• வழங்கப்பட்ட ஆர்டர் உரை துண்டிக்கப்பட்டுள்ளது மற்றும் செபி வழங்கிய இறுதி கண்டுபிடிப்புகள், அபராதங்கள் அல்லது வழிகாட்டுதல்களைக் கொண்டிருக்கவில்லை.

ஆவணத்திலிருந்து AI ஆல் எழுதப்பட்டு, அதற்கு எதிராக சரிபார்க்கப்பட்டது. கீழே உள்ள அசல் அதிகாரப்பூர்வமானது.

அசல் ஆவணம்