க்ரோத்லிஃப்ட் கேவைசி விதிமுறைகள், கட்டண வரம்புகள் மற்றும் ஏஎம்எல் அறிக்கையிடல் ஆகியவற்றை மீறியதாக செபி கண்டறிந்தது

கே. ஒய். சி விதிமுறைகள், பணியாளர் தகுதித் தேவைகள், கட்டண வரம்புகள் மற்றும் பணமோசடி தடுப்பு அறிக்கையிடல் கடமைகளை மீறியதாகக் கூறப்படும் கிரோட்லிஃப்ட் இன்வெஸ்ட்மெண்ட் அட்வைசர்ஸ் பிரைவேட் லிமிடெட் நிறுவனத்திற்கு எதிரான செபியின் தீர்ப்பு நடவடிக்கைகளை இந்த உத்தரவு விவரிக்கிறது.

அது யாருக்கு கவலை அளிக்கிறதுஃ க்ரோத்லிஃப்ட் முதலீட்டு ஆலோசனைகள் பிரைவேட் லிமிடெட்

செபி என்ன கண்டுபிடித்தது அல்லது ஆர்டர் செய்தது

• சி. கே. ஒய். சி மற்றும் கே. ஆர். ஏ உடன் பதிவு பெறாததற்காக கே. ஒய். சி விதிமுறைகளை (செபி மாஸ்டர் சுற்றறிக்கையின் பாரா 113-119) மீறியதாக குற்றம் சாட்டப்பட்டது.
• 98 வாடிக்கையாளர்களை எதிர்கொள்ளும் ஊழியர்களையும், ஒரு ஆராய்ச்சி உதவியாளரையும் செபி/பி. ஏ. எஸ். எல். க்குத் தேவையான தகுதிகள் அல்லது தகவல் இல்லாமல் பணியமர்த்தியதற்காக, ஐ. ஏ. ஒழுங்குமுறைகள், 2013 இன் ஒழுங்குமுறை 7 (1) (சி) ஐ மீறியதாக குற்றம் சாட்டப்பட்டது.
• 16 வாடிக்கையாளர்களுக்கு ஆண்டுக்கு ₹ 1,25,000 க்கு மேல் கட்டணம் வசூலித்ததற்காகவும், பான் விவரங்கள் இல்லாமல் 3 வாடிக்கையாளர்களிடமிருந்து ₹ 1,90,678 வசூலித்ததற்காகவும், ஐஏ ஒழுங்குமுறைகள், 2013 இன் ஒழுங்குமுறை 15ஏ-வை மீறியதாக குற்றம் சாட்டப்பட்டது.
• எஃப்ஐயு-ஐஎண்டிற்கு முதன்மை அதிகாரி மற்றும் நியமிக்கப்பட்ட இயக்குநரின் நியமனத்தை தெரிவிக்கத் தவறியதற்காக ஏஎம்எல்/சிஎஃப்டி வழிகாட்டுதல்களை (பிரிவு 61 மற்றும் 62) மீறியதாக குற்றம் சாட்டப்பட்டது.
• செபி சட்டம், 1992 இன் பிரிவு 15இபி இன் கீழ் தீர்ப்பு தொடங்கப்பட்டது.

ஆவணத்திலும்

• இந்த ஆய்வுக் காலம் ஏப்ரல் 1,2022 முதல் அக்டோபர் 31,2023 வரை நீடித்தது.
• புதிய வாடிக்கையாளர்களை இணைப்பதற்கு அதன் 98 ஊழியர்கள் மட்டுமே பொறுப்பு, முதலீட்டு ஆலோசனை அல்ல என்று நிறுவனம் குற்றம் சாட்டியது, ஆனால் அவர்கள் முதலீட்டு ஆலோசனையுடன் (PAIA) தொடர்புடைய நபர்களாக கருதப்படுகிறார்கள் என்று செபி அனுமானித்தது.
• ஆய்வுக்குப் பிறகு சி. கே. ஒய். சி பதிவை (இன்ஸ்டிடியூஷன் கோட்ஃ ஐஎன்7713) பெற்றதாக நிறுவனம் கூறியது, இது ஆரம்ப கண்டுபிடிப்புகளில் இல்லை.