சான்பன் முதலீடுகளின் உரிமையாளர் திரு. நிஷான் சிங்கின் விஷயத்தில் உத்தரவு

இந்த உத்தரவு திரு. நிஷான் சிங் பதிவு செய்யப்படாத போர்ட்ஃபோலியோ மேலாண்மை சேவைகளை (பி. எம். எஸ்) வழங்கியதற்காக செபி விதிமுறைகளை மீறியதை நிவர்த்தி செய்கிறது. இது பத்திரங்கள் மேல்முறையீட்டு தீர்ப்பாயத்தின் (எஸ். ஏ. டி) ரிமாண்ட் மற்றும் தடயவியல் தணிக்கைக்குப் பிறகு இந்த சேவைகளுக்காக வசூலிக்கப்பட்ட தொகையின் மறுபரிசீலனையை விவரிக்கிறது.

திரு. நிஷான் சிங் (சான்பன் முதலீடுகள் மற்றும் சான்பன் மூலதன ஹெட்ஜ் நிதியத்தின் உரிமையாளர்)

• பதிவு செய்யப்படாத பிஎம்எஸ் வழங்குவதன் மூலம் செபி சட்டத்தின் பிரிவு 12 (1) மற்றும் செபி (போர்ட்ஃபோலியோ மேலாளர்) ஒழுங்குமுறைகள், 2020 இன் ஒழுங்குமுறை 3 ஐ நோட்டீஸ் பெறுபவர் மீறியதாக செபி கண்டறிந்தது.
• பத்திரங்கள் மேல்முறையீட்டு தீர்ப்பாயம் (எஸ். ஏ. டி) செபியின் ஆரம்ப கண்டுபிடிப்புகளை உறுதி செய்தது, ஆனால் பெறப்பட்ட பணத்தின் அளவு மற்றும் விலக்கு காலம் ஆகியவற்றை மறுபரிசீலனை செய்ய இந்த விஷயத்தை அனுப்பியது.
• இரண்டு எச். டி. எஃப். சி வங்கிக் கணக்குகளில் பி. எம். எஸ் தொடர்பான ரசீதுகளை மதிப்பிடுவதற்காக ஜூலை 16,2025 தேதியிட்ட தடயவியல் தணிக்கை அறிக்கை (எஃப். ஏ. ஆர்) ஒரு பட்டியலிடப்பட்ட தணிக்கையாளரால் நடத்தப்பட்டது.
• போதுமான ஆவணங்கள் மற்றும் முழுமையற்ற முறை இல்லாததால் எஃப்ஏஆர் கண்டுபிடிப்புகள் முடிவடையவில்லை என்று செபி கருதியது, இது பிஎம்எஸ் தொகையை மறுபரிசீலனை செய்ய வழிவகுத்தது.
• செபி பிஎம்எஸ் செயல்பாட்டிற்காக வசூலிக்கப்பட்ட தொகையை ரூ. 13,42,38, 054.90 என மறுபரிசீலனை செய்தது, இதில் தொடர்பில்லாத கடன்களான ரூ. 2,77,45, 259.71 ஐ ரூ. 16,19,83, 314.61 என்ற மொத்த கடன்களிலிருந்து விலக்கியது.
• அறிவிப்பாளரின் அங்கீகரிக்கப்பட்ட பிரதிநிதிகள் மூடுதலை விரைவுபடுத்துவதற்காக எஃப். ஏ. ஆரில் (ரூ. 82,65, 548.46) வந்த தொகையைத் திருப்பித் தர ஒப்புக்கொண்டனர், ஆனால் பின்னர் செபியின் மறு கணக்கீட்டில் எஃப். ஏ. ஆர் கண்டுபிடிப்புகளைக் கருத்தில் கொள்ள முயன்றனர்.
• பிப்ரவரி மற்றும் மே 2026 க்கு இடையில் பல தனிப்பட்ட விசாரணைகள் நடத்தப்பட்டன, அறிவிப்பாளரும் அவரது தாயும் மே 11,2026 அன்று ஆஜராகி, எஃப்ஏஆர் கண்டுபிடிப்புகளின் படி பணத்தை திருப்பித் தர ஒப்புக்கொண்டனர்.

ஆவணத்திலிருந்து AI ஆல் எழுதப்பட்டு, அதற்கு எதிராக சரிபார்க்கப்பட்டது. கீழே உள்ள அசல் அதிகாரப்பூர்வமானது.

அசல் ஆவணம்