இண்டஸ்இண்ட் செக்யூரிட்டீஸில் செலுத்தப்படாத செயலிழந்த வாடிக்கையாளர் நிதிகளில் ரூ 28.52 கோடியை செபி கண்டறிந்தது

இது ரிலையன்ஸ் செக்யூரிட்டீஸ் லிமிடெட் (இப்போது இண்டஸ்இண்ட் செக்யூரிட்டீஸ் லிமிடெட்) தொடர்பான செபியின் இறுதி உத்தரவாகும், இது ஏப்ரல் 2021 முதல் நவம்பர் 2022 வரையிலான ஆய்வுக் காலத்தில் வாடிக்கையாளர் நிதி தீர்வுகள், விளிம்பு அறிக்கை மற்றும் பிற ஒழுங்குமுறை கடமைகள் தொடர்பான இணக்கத் தேவைகளை மீறியதாகக் கூறப்படும்.

ரிலையன்ஸ் செக்யூரிட்டீஸ் லிமிடெட் (இப்போது இண்டஸ்இண்ட் செக்யூரிட்டீஸ் லிமிடெட்)

• செபி நவம்பர் 29,2022 முதல் டிசம்பர் 08,2022 வரை பங்குச் சந்தைகளுடன் ஒரு கூட்டு ஆய்வை நடத்தியது.
• செயலிழந்த வாடிக்கையாளர்களுக்கு 10,102 வழக்குகளில் மொத்தம் ரூ. 28,52,17, 101 நிதி ஒதுக்கப்படாதது குற்றம் சாட்டப்பட்டது.
• ரூ. 1 லட்சம் முதல் ரூ. 54 கோடி வரையிலான முரண்பாடுகளுடன், 5 சந்தர்ப்பங்களில் வாடிக்கையாளர் பணம் மற்றும் வங்கி நிலுவைகளை பரிமாற்றங்களுக்கு தவறாக புகாரளித்ததாக குற்றம் சாட்டப்பட்டது.
• 19 சந்தர்ப்பங்களில் மொத்த வெளிப்பாடு நிகர மதிப்பு மற்றும் கடன் தொகையில் 50 சதவீதத்தை தாண்டிய விளிம்பு வர்த்தக வரம்புகளை மீறியதாக குற்றம் சாட்டப்பட்டது.
• 82 வாடிக்கையாளர் புகார்களை 30 நாட்களுக்குள் தீர்க்கத் தவறியதாக குற்றம் சாட்டப்பட்டது.
• நியமிக்கப்பட்ட ஆணையம் நோட்டீஸ் பெறுபவருக்கு எதிராக ஒரு'ஒழுங்குமுறை கண்டனத்தை'பரிந்துரைத்தது.
• நோட்டீஸ் பெறுபவர் ஒரு தீர்வு விண்ணப்பத்தை தாக்கல் செய்தார், அது பின்னர் திரும்பப் பெறப்பட்டது, இது விசாரணை நடவடிக்கைகளை மீண்டும் தொடங்க வழிவகுத்தது.

ஆவணத்திலிருந்து AI ஆல் எழுதப்பட்டு, அதற்கு எதிராக சரிபார்க்கப்பட்டது. கீழே உள்ள அசல் அதிகாரப்பூர்வமானது.

அசல் ஆவணம்