பணத்தைத் திரும்பப்பெறுதல் தகராறில் நிதி உரிமைகோரல்களை ஆதரிக்க போதுமான ஆதாரங்கள் இல்லை என்று செபி கண்டறிந்தது

பத்திரங்கள் மேல்முறையீட்டு தீர்ப்பாயத்தின் (எஸ். ஏ. டி) கண்காணிப்பைத் தொடர்ந்து, பதிவு செய்யப்படாத முதலீட்டு ஆலோசனை சேவைகளை வழங்கியதற்காக திரு. சித்தாந்த் சுரேஷ் சந்தன் செலுத்த வேண்டிய பணத்தைத் திரும்பப் பெறுவதற்கான தொகையை மறுபரிசீலனை செய்வதை இந்த உத்தரவு குறிக்கிறது. வாடிக்கையாளர்களிடமிருந்து வசூலிக்கப்பட்ட கட்டணத்தின் சரியான அளவைத் தீர்மானிக்க செபி அறிவிப்பாளரின் வங்கி அறிக்கைகள் மற்றும் சமர்ப்பிப்புகளை ஆய்வு செய்தது.

திரு. சித்தாந்த் சுரேஷ் சந்தன் (அறிவிப்பாளர்); செபி (கட்டுப்பாட்டாளர்); மாண்புமிகு பத்திரங்கள் மேல்முறையீட்டு தீர்ப்பாயம் (எஸ்ஏடி); திரு. ஜிதேந்திர வர்மா (கணக்காளர்); எம்/எஸ் பாக்யபூமி இம்பெக்ஸ்; எம்/எஸ் கேபிடல் ஸ்டீல்; எம்/எஸ் ஆர்பிட் இம்பெக்ஸ்; ஏஞ்சல் ஒன் லிமிடெட் (ஏஞ்சல் புரோக்கிங்).

• பதிவு செய்யப்படாத முதலீட்டு ஆலோசனை சேவைகளுக்காக வாடிக்கையாளர்களிடமிருந்து நோட்டீஸ் பெறுபவர் பணம் வசூலித்ததாக செபி கண்டறிந்தது.
• செபி, 14/02/2017 முதல் 10/08/2021 வரையிலான காலகட்டத்தில் இரண்டு குறிப்பிட்ட வங்கிக் கணக்குகளில் (எஸ்பிஐ மற்றும் ஐசிஐசிஐ) மொத்தம் ரூ. 4,17,25, 034 வரவுகளை அடையாளம் கண்டுள்ளது.
• பணத்தைத் திரும்பப் பெறுதல், கடன்கள் மற்றும் தரகுத் தொகையைக் கழித்த பிறகு அறிவிப்பாளர் ரூ. 29,72,711 நிகர பணத்தைத் திரும்பப் பெறுவதற்கான பொறுப்பைக் கோரினார், ஆனால் இந்த விலக்குகளை ஆதரிக்க போதுமான ஆவண ஆதாரங்களை வழங்கத் தவறிவிட்டார்.
• பல நீட்டிப்புகள் மற்றும் வாய்ப்புகள் இருந்தபோதிலும், நோட்டீஸ் பெறுபவர் பலமுறை துணை ஆவணங்களை (படிவம் 26ஏஎஸ், ஒப்பந்தக் குறிப்புகள் மற்றும் அடையாள சான்றுகள் போன்றவை) சமர்ப்பிக்கத் தவறிவிட்டார் என்று செபி குறிப்பிட்டது.
• இந்த உத்தரவு பணத்தைத் திரும்பப் பெறுவதற்கான அளவை மீண்டும் கணக்கிடுவதற்கும், ஒரு விசாரணையை வழங்குவதற்கும் SAT இன் உத்தரவை அடிப்படையாகக் கொண்டது, இது அறிவிப்பு பெறுபவர் ஆவண சமர்ப்பிப்பு காலக்கெடுவிற்கு இணங்காத பிறகு செபி நடத்தியது.

ஆவணத்திலிருந்து AI ஆல் எழுதப்பட்டு, அதற்கு எதிராக சரிபார்க்கப்பட்டது. கீழே உள்ள அசல் அதிகாரப்பூர்வமானது.

அசல் ஆவணம்