கிழக்கு நிதியாளர்களுக்கு என்ஐஎஸ்எம் சான்றிதழ் இல்லை, அங்கீகரிக்கப்படாத பயனர்களுக்கு அனுமதி இல்லை என்று செபி கண்டறிந்தது

பங்கு தரகர் ஈஸ்டர்ன் ஃபைனான்சியர்ஸ் லிமிடெட் நடத்தியதாகக் கூறப்படும் ஒழுங்குமுறை மீறல்கள் குறித்த செபியின் தீர்ப்பை இந்த உத்தரவு விவரிக்கிறது, குறிப்பாக வர்த்தக உறுதிப்படுத்தல்கள், சான்றிதழ்கள் மற்றும் முனைய பயன்பாடு தொடர்பாக அதன் அங்கீகரிக்கப்பட்ட நபர்களின் (ஏபி) நடத்தை குறித்து.

அது யாருக்கு கவலை அளிக்கிறதுஃ ஈஸ்டர்ன் ஃபைனான்சியர்ஸ் லிமிடெட் (அறிவிப்பாளர்); அங்கீகரிக்கப்பட்ட நபர்கள்ஃ ஃபின்வெல் குளோபல் சர்வீசஸ், திரு ஹிதேஷ் பி. சாங்வி, திருமதி ஜோனகி பிஸ்வாஸ், திரு லக்ஷ்மன் குமார் பிஹானி, திரு ரோஹித் குமார் ஜெயின்; கண்டுபிடிப்புகளில் குறிப்பிடப்பட்டுள்ள தனிநபர்கள்ஃ திரு அனில் சுக்லா, திரு மதுசூதன் மொண்டல், திரு ரிஜு சென்குப்தா, திரு பிஸ்வதீப் சாட்டர்ஜி, திருமதி நீலிமா சென்குப்தா, திருமதி தலியா சாட்டர்ஜி.

செபி என்ன கண்டுபிடித்தது அல்லது ஆர்டர் செய்தது

• ஏ. பி. க்கள் முன்கூட்டிய ஆர்டர் வர்த்தக உறுதிப்படுத்தல்களை பராமரிக்கத் தவறிவிட்டதாகவும், தொலைபேசி அல்லது நேரில் அனுப்பப்பட்ட ஆர்டர்களுக்கு அழைப்பு பதிவுகள் அல்லது சிசிடிவி ஆதாரங்களை வழங்க முடியவில்லை என்றும் செபி குற்றம் சாட்டியது.
• ஆந்திரப் பிரதேசங்களைச் சேர்ந்த திருமதி ஜோனகி பிஸ்வாஸ் மற்றும் திரு. லக்ஷ்மன் குமார் பிஹானி ஆகியோர் கட்டாய என்ஐஎஸ்எம் சீரிஸ் VII சான்றிதழைக் கொண்டிருக்கவில்லை என்று செபி குற்றம் சாட்டியது.
• சி. டி. சி. எல் முனையங்கள் திரு அனில் சுக்லா மற்றும் திரு மதுசூதன் மொண்டல் உள்ளிட்ட அங்கீகரிக்கப்படாத பயனர்களால் இயக்கப்படுகின்றன என்று செபி குற்றம் சாட்டியது, பரிமாற்ற பதிவுகளுக்கு மாறாக.
• ஃபின்வெல் குளோபல் சர்வீசஸ் தனது முனையத்தை அதே இடத்தில் உள்ள மற்றொரு தரகரிடமிருந்து (மாஸ்டர் கேபிடல் சர்வீசஸ் லிமிடெட்) முறையாகப் பிரிக்கத் தவறிவிட்டது என்று செபி குற்றம் சாட்டியது.
• ஏபி திருமதி ஜோனகி பிஸ்வாஸுக்கான முனையம் பதிவு செய்யப்படாத இடத்தில் கண்டுபிடிக்கப்பட்டதாகவும், முகவரி மாற்றம் குறைந்தது 30 நாட்களுக்கு முன்பே பரிமாற்றத்திற்கு அறிவிக்கப்படவில்லை என்றும் செபி குற்றம் சாட்டியது.
• செபி (பங்கு தரகர்கள்) ஒழுங்குமுறைகள், 1992, ஜூன் 17,2025 தேதியிட்ட செபி மாஸ்டர் சுற்றறிக்கை மற்றும் பிஎஸ்இ சுற்றறிக்கைகளை மீறுவதை இந்த உத்தரவு மேற்கோள் காட்டுகிறது.

ஆவணத்திலும்

• ஆய்வுக் காலம் ஏப்ரல் 1,2024 முதல் ஏப்ரல் 30,2025 வரை நீடித்தது.
• என்ஐஎஸ்எம் சான்றிதழ் இல்லாதது மற்றும் முனையங்களின் இணை இருப்பிடம் உட்பட அதன் பதில்களில் பல குறைபாடுகளை நோட்டீஸ் பெறுபவர் ஒப்புக் கொண்டதாக செபி குறிப்பிட்டது.
• அங்கீகரிக்கப்படாத பயனர்கள் ஆய்வு நாளில் மட்டுமே முனையங்களை இயக்கினர் என்ற அறிவிப்பாளரின் கூற்று எம்/எஸ். ஃபின்வெல் குளோபல் சர்வீசஸிற்கு ஏற்றுக்கொள்ளப்படவில்லை என்று செபி கவனித்தது, ஏனெனில் பல மாதங்களாக பல வர்த்தகங்கள் அங்கீகரிக்கப்படாத பயனரால் செயல்படுத்தப்பட்டன.
• ஏபி (எம்/எஸ். ஃபின்வெல் குளோபல் சர்வீசஸ்) பங்குதாரர்கள் மற்றொரு நிறுவனத்தின் (எம்/எஸ். ஃபோலியோபோர்ட்) பங்குதாரர்களின் உடனடி உறவினர்கள் (தாய்மார்கள்) ஒரே இடத்தில் வேறு தரகர் ஒரு முனையத்தை இயக்கும் ஒரு சிக்கலான உறவை இந்த உத்தரவு குறிப்பிடுகிறது.