ஆராய்ச்சி குரு ஆலோசகரின் ஊழியர்களுக்கு தேவையான சான்றிதழ்கள் இல்லை என்று செபி கண்டறிந்தது

பணியாளர் தகுதிகள், பதிவு பராமரிப்பு மற்றும் நம்பகத்தன்மை கடமைகள் போன்ற இணக்கத் தேவைகளை மீறியதாகக் கூறப்படும் ரிசர்ச் குரு முதலீட்டு ஆலோசகரின் உரிமையாளர் திருமதி வீணா சர்மாவை ஆய்வு செய்வது தொடர்பாக செபி அளித்த இறுதி உத்தரவு இதுவாகும்.

அது யாருக்கு கவலை அளிக்கிறதுஃ திருமதி வீணா ஷர்மா (உரிமையாளர், ஆராய்ச்சி குரு முதலீட்டு ஆலோசகர்); திரு அபிஷேக் ஷர்மா (செயல்பாடுகளை நடத்துவதாக குறிப்பிடப்பட்டுள்ளது); திருமதி மோனிகா ஷர்மா (வங்கிக் கணக்குகள் குறித்து குறிப்பிடப்பட்டுள்ளது).

செபி என்ன கண்டுபிடித்தது அல்லது ஆர்டர் செய்தது

• செபி ஜூலை 14,2022 முதல் ஜூலை 18,2022 வரை ஒரு திடீர் ஆன்ஸைட் ஆய்வை நடத்தியது.
• முதலீட்டு ஆலோசனைகளை வழங்கும் ஊழியர்களுக்கு தேவையான சான்றிதழ்கள் இல்லை என்று செபி கண்டறிந்தது.
• வாடிக்கையாளர்களுக்கான இடர் விவரக்குறிப்பு மற்றும் பொருத்தமான மதிப்பீடுகளை அறிவிப்பாளர் செய்யத் தவறிவிட்டார் என்று செபி கண்டறிந்தது.
• திருமதி மோனிகா ஷர்மா பெயரில் ஒரு கணக்கு உட்பட முதலீட்டு ஆலோசகரின் பதிவு செய்யப்பட்ட கணக்கைத் தவிர வேறு வங்கிக் கணக்குகளில் கட்டணங்கள் பெறப்பட்டதாக செபி கண்டறிந்தது.
• நோட்டீஸ் பெறுபவர் வாடிக்கையாளர்களை தவறாக பிரதிநிதித்துவப்படுத்தியதாகவும், நம்பிக்கைக்குரிய கடமைகளை நிறைவேற்றத் தவறியதாகவும் செபி கண்டறிந்தது.
• ஹார்ட் டிஸ்க்குகள் அகற்றப்பட்டதாகவும், அதிகாரிகளை ஆய்வு செய்வதன் மூலம் அணுகுவதைத் தடுக்க பதிவுகள் சேதமடைந்ததாகவும் செபி குறிப்பிட்டது.
• நோட்டீஸ் பெறுபவரின் செபி பதிவை (ஐ. என். ஏ. 000005507) ரத்து செய்ய நியமிக்கப்பட்ட ஆணையம் பரிந்துரைத்தது.
• இதற்கு முன்பு 12 லட்சம் ரூபாய் அபராதம் விதிக்கப்பட்டது மற்றும் தனித்தனி தீர்ப்பு நடவடிக்கைகளில் செலுத்தப்பட்டது.

ஆவணத்திலும்

• ஆய்வின் போது நோட்டீஸ் பெறுபவர் அலுவலகத்தில் இல்லை என்று செபி தெரிவித்துள்ளது.
• அங்கு இருந்த ஊழியர்கள் ஆய்வுக்கு ஒத்துழைக்கத் தவறிவிட்டதாக செபி கவனித்தது.
• ஆய்வுக்குப் பிறகு முதலீட்டு ஆலோசகர் வணிகத்தை அறிவிப்பாளர் நிறுத்திவிட்டார் என்று அந்த உத்தரவு குறிப்பிடுகிறது.
• அபராதம் செலுத்தப்பட்ட முந்தைய தீர்ப்பை இந்த உத்தரவு குறிப்பிடுகிறது, இது மேலும் கடுமையான நடவடிக்கையைத் தடுக்க வேண்டும் என்று அறிவிப்பாளர் வாதிட்டார்.