மோடெக்ஸ் வாடிக்கையாளர் நிதி முறைகேடு மற்றும் பொய்யான பதிவுகளை செபி கண்டறிந்தது

அது யாருக்கு கவலை அளிக்கிறதுஃ மோடக்ஸ் இன்டர்நேஷனல் செக்யூரிட்டீஸ் லிமிடெட், திரு தர்மேந்திர குமார் அரோரா, திரு பவன் குமார் சச்சதேவா

செபி என்ன கண்டுபிடித்தது அல்லது ஆர்டர் செய்தது

• வாடிக்கையாளர் பத்திரங்கள் மற்றும் நிதிகளை திசைதிருப்புதல்/தவறாகப் பயன்படுத்துதல், வாடிக்கையாளர் நிதிகளின் பற்றாக்குறை மற்றும் புத்தகங்கள் மற்றும் கணக்குகளை தவறாக சித்தரிப்பது உள்ளிட்ட மீறல்களை செபி கண்டறிந்தது.
• பத்திரங்கள் சந்தையை அணுகுவதிலிருந்தும் பத்திரங்களை கையாள்வதிலிருந்தும் அறிவிப்பாளர்கள் தடைசெய்யப்பட்ட இடைக்கால உத்தரவுகளை செபி உறுதிப்படுத்தியது.
• அறிவிப்பாளர்களின் சொத்துக்கள் பணம் செலுத்துவதற்கோ அல்லது வாடிக்கையாளர்கள்/முதலீட்டாளர்களுக்கு பத்திரங்களை வழங்குவதற்கோ பயன்படுத்தப்பட வேண்டும் என்று செபி உத்தரவிட்டது.
• அறிவிப்பாளர்களின் சொத்துக்களிலிருந்து நிதியை பெறுவதன் மூலம் வாடிக்கையாளர் நிதியின் பற்றாக்குறையை சரிசெய்வதை உறுதி செய்யுமாறு பங்குச் சந்தைகள் மற்றும் தீர்வுக் கழகங்களுக்கு செபி உத்தரவிட்டது.
• ஏப்ரல் 1,2017 முதல் ஜனவரி 24,2020 வரையிலான காலகட்டத்தில் என்எஸ்இ நடத்திய தடயவியல் தணிக்கை இந்த கண்டுபிடிப்புகளுக்கு நம்பப்பட்டது.

ஆவணத்திலும்

• நோட்டீஸ் எண் 2 (திரு தர்மேந்திர குமார் அரோரா) ஏப்ரல் 17,2021 அன்று காலமானார் என்று அந்த உத்தரவு குறிப்பிடுகிறது.
• மோடக்ஸுக்கு எதிரான திவால் நடவடிக்கைகள் (சி. ஐ. ஆர். பி) காரணமாக நடவடிக்கைகள் தற்காலிகமாக நிறுத்தப்பட்டன, அவை பின்னர் என். சி. எல். டி ஆல் ஒதுக்கி வைக்கப்பட்டன, ஏனெனில் மோடக்ஸ் திவால் மற்றும் திவால் குறியீட்டில் இருந்து விலக்கப்பட்ட ஒரு நிதி சேவை வழங்குநர்.
• மற்ற தனிநபர்களுக்கு எதிரான இடைக்கால உத்தரவுகள் (அறிவிப்பாளர்கள் 4-10) ஒரு முந்தைய உத்தரவில் ரத்து செய்யப்பட்டன, ஆனால் மேலும் விசாரணை அவர்களின் ஈடுபாட்டைக் காட்டினால் நடவடிக்கை தொடரலாம் என்று செபி தெளிவுபடுத்தியது.