போர்ட்ஃபோலியோ மேலாண்மை சேவை வழங்குநரை உள்ளடக்கிய முன்னணி திட்டத்தை செபி கண்டறிந்தது

ஒரு பங்குத் தரகரில் உள்ள ஒரு வியாபாரி சட்டவிரோத இலாபங்களை ஈட்டுவதற்காக ஒரு பெரிய வாடிக்கையாளரின் வரவிருக்கும் வர்த்தகங்களைப் பற்றிய பகிரப்படாத தகவல்களை மற்றவர்களுடன் பகிர்ந்து கொண்டதாகக் கூறப்படும் முன்-ஓட்டத்தின் குற்றச்சாட்டுகள் தொடர்பாக செபியின் இறுதி உத்தரவாக இது உள்ளது. இந்த தனிநபர்களும் நிறுவனங்களும் மோசடி மற்றும் நியாயமற்ற வர்த்தக நடைமுறைகளுக்கு எதிரான விதிமுறைகளை மீறியுள்ளதா என்று செபி ஆய்வு செய்தது.

அசோக் மகேஸ்வரி, தர்ஷன் பகுல் ஷா, குஸ்பூ தர்ஷன் ஷா, தர்ஷன் பகுல் ஷா (HUF), பென்சர் டிபார்ட்மென்ட் ஸ்டோர்ஸ் பிரைவேட் லிமிடெட், மிஹிர் தீரஜலால் சாவ்லா, CHL ஸ்டாக் கான்செப்ட்ஸ் பிரைவேட் லிமிடெட் மற்றும் சிராக் மகேந்திர ஷா.

• ஏப்ரல் 1,2021 முதல் மே 31,2022 வரை ஒரு போர்ட்ஃபோலியோ மேலாண்மை சேவை வழங்குநரின் (யுனிஃபை கேபிடல் பிரைவேட் லிமிடெட்) முன்னணி வர்த்தகங்களின் திட்டத்தை இந்த அறிவிப்புகள் மேற்கொண்டதாக செபி கண்டறிந்தது.
• இந்த வர்த்தகங்கள் மூலம் சுமார் ₹130 கோடி (குறிப்பாக ₹ 1,30,15, 856.95) சட்டவிரோத ஆதாயங்கள் பெறப்பட்டன என்று செபி தீர்மானித்தது.
• செபி சட்டத்தின் பிரிவு 11சி (3) ஐ மீறி, உத்தரவுகள் எவ்வாறு வழங்கப்பட்டன என்பது குறித்து அறிவிப்பாளர்கள் 6 மற்றும் 8 சத்தியப்பிரமாணத்தில் தவறான அறிக்கைகளை வெளியிட்டதாக செபி கண்டறிந்தது.
• இடைக்கால உத்தரவு அறிவிப்புகளால் டெபாசிட் செய்யப்பட்ட மொத்த சட்டவிரோத ஆதாயத் தொகையை பறிமுதல் செய்ய உத்தரவிட்டது.
• இடைக்கால உத்தரவு பத்திரங்களை வாங்குவதையோ, விற்பனை செய்வதையோ அல்லது கையாள்வதையோ அறிவிப்புகளைத் தடுத்தது மற்றும் அசோக் மகேஸ்வரி செபியில் பதிவுசெய்யப்பட்ட இடைத்தரகர்களுடன் இணைவதைத் தடுத்தது.

ஆவணத்திலிருந்து AI ஆல் எழுதப்பட்டு, அதற்கு எதிராக சரிபார்க்கப்பட்டது. கீழே உள்ள அசல் அதிகாரப்பூர்வமானது.

அசல் ஆவணம்