பதிவு செய்யப்படாத முதலீட்டு ஆலோசனை சேவைகளுக்காக ₹ 4,17 கோடி வசூலிக்கப்பட்டதாக செபி கண்டறிந்தது

பத்திரங்கள் மேல்முறையீட்டு தீர்ப்பாயத்தின் (எஸ்ஏடி) ரிமாண்டைத் தொடர்ந்து, பதிவு செய்யப்படாத முதலீட்டு ஆலோசனை சேவைகளை வழங்கியதற்காக திரு. சித்தாந்த் சுரேஷ் சந்தன் செலுத்த வேண்டிய பணத்தைத் திரும்பப் பெறுவதற்கான தொகையை மறுபரிசீலனை செய்வதை இந்த உத்தரவு குறிக்கிறது. செபி அறிவிப்பாளரின் வங்கி அறிக்கைகளையும், கிளையன்ட் அல்லாத வருமானம் குறித்த அவரது கூற்றுக்களை ஆதரிக்க போதுமான ஆவண ஆதாரங்களை வழங்கத் தவறியதையும் ஆய்வு செய்தது.

திரு. சித்தாந்த் சுரேஷ் சந்தன் (நோட்டீஸ்); செபி (ரெகுலேட்டர்); மாண்புமிகு பத்திரங்கள் மேல்முறையீட்டு தீர்ப்பாயம் (எஸ்ஏடி); திரு. ஜிதேந்திர வர்மா (கணக்காளர்); எம்/எஸ் பாக்யபூமி இம்பெக்ஸ்; எம்/எஸ் கேபிடல் ஸ்டீல்; எம்/எஸ் ஆர்பிட் இம்பெக்ஸ்; ஏஞ்சல் ஒன் லிமிடெட்.

• பிப்ரவரி 2017 முதல் ஆகஸ்ட் 2021 வரை பதிவு செய்யப்படாத முதலீட்டு ஆலோசனை நடவடிக்கைகளுக்காக வாடிக்கையாளர்களிடமிருந்து குறைந்தபட்சம் ரூ. 4,17,25, 034 வசூலித்ததாக செபி கண்டறிந்தது.
• எஸ்ஏடி செபியின் அசல் கண்டுபிடிப்புகளை நிலைநிறுத்தியது, ஆனால் குறிப்பிட்ட பணத்தைத் திரும்பப் பெறுவதற்கான அளவை ஒதுக்கி வைத்து, பணத்தைத் திரும்பப் பெற வேண்டிய கட்டணத்தை மீண்டும் கணக்கிடுமாறு செபிக்கு உத்தரவிட்டது.
• கடன், தரகு மற்றும் பிற கடன்களைக் கழித்த பிறகு அறிவிப்பாளர் ரூ. 29,72,711 நிகர பணத்தைத் திரும்பப் பெறுவதற்கான பொறுப்பைக் கோரினார், ஆனால் இந்த விலக்குகளுக்கான துணை ஆவணங்களை வழங்கத் தவறிவிட்டார்.
• பல நீட்டிப்புகள் மற்றும் தனிப்பட்ட விசாரணைகளுக்கான வாய்ப்புகள் இருந்தபோதிலும், நோட்டீஸ் பெறுபவர் தேவையான ஆதாரங்களை (படிவம் 26ஏஎஸ், ஒப்பந்தக் குறிப்புகள் மற்றும் அடையாள சான்றுகள் போன்றவை) சமர்ப்பிக்கத் தவறிவிட்டார் என்று செபி குறிப்பிட்டது.
• சமர்ப்பிக்கப்பட்ட ஆவணங்கள் (வங்கி புத்தகங்கள் மற்றும் அடையாள அட்டைகள் போன்றவை) அவரது நிதிகளை கிளையன்ட் அல்லாத வருமானம் என்று வகைப்படுத்துவதை எவ்வாறு ஆதரிக்கின்றன என்பதை விளக்க நோட்டீஸ் பெறுபவரின் இயலாமையை இந்த உத்தரவு எடுத்துக்காட்டுகிறது.

ஆவணத்திலிருந்து AI ஆல் எழுதப்பட்டு, அதற்கு எதிராக சரிபார்க்கப்பட்டது. கீழே உள்ள அசல் அதிகாரப்பூர்வமானது.

அசல் ஆவணம்