ஸ்ரீ சாய் நிபுணருடன் தொடர்புடைய பதிவு செய்யப்படாத ஆலோசனை நடவடிக்கைகளை செபி கண்டறிந்துள்ளது

இந்த உத்தரவு, பதிவு செய்யப்படாத முதலீட்டு ஆலோசனை சேவைகளை வழங்கியதாகவும், முதலீட்டாளர்களுக்கு உறுதியான வருவாயை உறுதியளித்ததாகவும், பெரும்பாலும் பதிவுசெய்யப்பட்ட ஆலோசகர், சாய் நிபுணத்துவ ஆராய்ச்சி முதலீட்டு ஆலோசகரை (எஸ். பி. ஆர். ஐ. ஏ) அடையாளப்படுத்தியதாகவும் கூறப்படும் ஸ்ரீ சாய் நிபுணத்துவ நிதி சேவைகள் (உரிமையாளர் திருமதி மாதுரி கார்க்) மீதான செபி விசாரணையை உரையாற்றுகிறது.

ஸ்ரீ சாய் திறமையான நிதி சேவைகள் (உரிமையாளர்ஃ திருமதி மாதுரி கார்க்); சாய் திறமையான ஆராய்ச்சி முதலீட்டு ஆலோசனை (உரிமையாளர்ஃ திருமதி மீஷிகா விஸ்வகர்மா); திரு. ஷியாம்சந்தர் விர்மணி (புகார் செய்பவர்); ஈஸ்பஸ் (கட்டண சேவை வழங்குநர்).

• செபி சட்டத்தின் பிரிவு 12 (1) மற்றும் ஐஎ ஒழுங்குமுறைகளின் ஒழுங்குமுறை 3 (1) ஐ மீறி பதிவு செய்யப்படாத முதலீட்டு ஆலோசனை நடவடிக்கைகளில் நோட்டீஸ் பெறுபவர் ஈடுபட்டதாக செபி குற்றம் சாட்டியது.
• பி. எஃப். யு. டி. பி விதிமுறைகளை மீறி உத்தரவாதமான வருமானத்தை (குறிப்பாக 90-95% துல்லியம் மற்றும் தோராயமாக 8 லட்சம் ரூபாய் லாபம்) அறிவிப்பாளர் உறுதியளித்ததாக செபி குற்றம் சாட்டியது.
• ஒரு புகார்தாரர் செய்த 5 லட்சம் ரூபாய் கொடுப்பனவுகள் நோட்டீஸ் பெறுபவரின் பெயரில் பதிவு செய்யப்பட்ட ஈஸ்பஸ் கணக்கில் பெறப்பட்டதாக செபி குறிப்பிட்டது.
• எஸ். பி. ஆர். ஐ. ஏ. வின் பெயர் மற்றும் பதிவு எண்ணைப் பயன்படுத்தி வருங்கால வாடிக்கையாளர்களுக்கு மின்னஞ்சல்களை நோட்டீஸ் அனுப்பியதை செபி கவனித்தது.
• அவுட்சோர்சிங் ஒப்பந்தத்தின் கீழ் நிர்வாக/பின் அலுவலக ஆதரவை மட்டுமே வழங்கியதாகவும், முதலீட்டு ஆலோசனையை வழங்கவில்லை என்றும் அறிவிப்பாளர் கூறினார்.
• வழங்கப்பட்ட ஆவணம் துண்டிக்கப்பட்டுள்ளது மற்றும் இறுதி முடிவு, அபராதத் தொகை அல்லது செபி வழங்கிய குறிப்பிட்ட வழிகாட்டுதல்களைக் கொண்டிருக்கவில்லை.

ஆவணத்திலிருந்து AI ஆல் எழுதப்பட்டு, அதற்கு எதிராக சரிபார்க்கப்பட்டது. கீழே உள்ள அசல் அதிகாரப்பூர்வமானது.

அசல் ஆவணம்