பதிவு செய்யப்படாத முதலீட்டு ஆலோசகர் மோஹித் குப்தா மீது செபி அபராதம் விதித்துள்ளது.

பத்திரங்கள் மேல்முறையீட்டு தீர்ப்பாயத்தின் (SAT) ரிமாண்டைத் தொடர்ந்து செபி சட்டத்தின் பிரிவு 15HA இன் கீழ் விதிக்கப்பட்ட அபராதத்தை இந்த உத்தரவு குறிப்பாக நிவர்த்தி செய்கிறது.

அது யாருக்கு கவலை அளிக்கிறதுஃ திரு. மோஹித் குப்தா (பாதுகாப்பான வர்த்தகத்தின் உரிமையாளர்)

செபி என்ன கண்டுபிடித்தது அல்லது ஆர்டர் செய்தது

• அறிவிப்பாளர் பதிவு செய்யப்படாத முதலீட்டு ஆலோசகராக செயல்பட்டதாகவும், உத்தரவாதமான வருவாயை மோசடியாக உறுதி செய்வதன் மூலம் நிதிகளை சேகரித்ததாகவும் செபி கண்டறிந்தது.
• முதலீட்டாளர்களுக்கு ₹23,94, 574.50 திருப்பிச் செலுத்துமாறு செபி நோட்டீஸ் பெறுநருக்கு உத்தரவிட்டது.
• செபி ஒரு வருடத்திற்கு அல்லது திருப்பிச் செலுத்தும் அறிக்கை தாக்கல் செய்யப்படும் வரை, எது பின்னர் வந்தாலும், பத்திரங்கள் சந்தையை அணுகுவதைத் தடைசெய்தது.
• செபி சட்டத்தின் பிரிவு 15இபி இன் கீழ் செபி இந்திய ரூபாய் 1,00,000 அபராதம் விதித்தது.
• செபி சட்டத்தின் பிரிவு 15 எச்ஏ இன் கீழ் அபராதத்திற்கான பொறுப்பை செபி உறுதி செய்தது, இது சட்டரீதியான குறைந்தபட்சம் ஐ. என். ஆர் 5,00,000 ஐக் கொண்டுள்ளது.
• இந்த உத்தரவு பிறப்பிக்கப்பட்ட தேதியிலிருந்து முதலீட்டாளர்களுக்கு பணத்தைத் திருப்பித் தருவதற்கான உத்தரவுக்கு அறிவிப்பாளர் இணங்கவில்லை என்று செபி குறிப்பிட்டது.

ஆவணத்திலும்

• பத்திரங்கள் மேல்முறையீட்டு தீர்ப்பாயம் (எஸ்ஏடி) முன்பு இந்த வழக்கை செபிக்கு அனுப்பியது, குறிப்பாக பிரிவு 15 எச்ஏ இன் கீழ் அபராதத்தை மறுபரிசீலனை செய்ய, அதே நேரத்தில் பணத்தைத் திரும்பப் பெறுதல் மற்றும் பிரிவு 15இபி அபராதத்தைத் தக்கவைத்தது.
• மற்ற வழக்குகளுடன் ஒப்பிடும்போது அபராதம் விகிதாசாரமானது அல்லது பாகுபாடு காட்டுவதாக இருந்தது என்ற நோட்டீஸ் பெறுபவரின் வாதத்தை நிராகரிக்க செபி உச்ச நீதிமன்ற முன்னுதாரணங்களை மேற்கோளிட்டுள்ளது.
• 2025 நவம்பரில் பணத்தைத் திரும்பப் பெறுவதற்கான பொது அறிவிப்பை வெளியிட்டதாக அறிவிப்பாளர் கூறியதாக செபி குறிப்பிட்டது, ஆனால் தேவையான எஸ்க்ரோ கணக்கைத் திறக்கவோ அல்லது பணத்தைத் திரும்பப் பெறுவதற்கான உத்தரவுக்கு இணங்கவோ தவறிவிட்டார்.