ਐੱਸ. ਈ. ਬੀ. ਆਈ. ਨੇ ਪੋਰਟਫੋਲੀਓ ਪ੍ਰਬੰਧਨ ਸੇਵਾ ਪ੍ਰਦਾਤਾ ਨੂੰ ਸ਼ਾਮਲ ਕਰਨ ਵਾਲੀ ਪ੍ਰਮੁੱਖ ਯੋਜਨਾ ਲੱਭੀ

ਇਹ ਐੱਸ. ਈ. ਬੀ. ਆਈ. ਦੁਆਰਾ ਫਰੰਟ-ਰਨਿੰਗ ਦੇ ਦੋਸ਼ਾਂ ਦੇ ਸੰਬੰਧ ਵਿੱਚ ਇੱਕ ਅੰਤਿਮ ਆਦੇਸ਼ ਹੈ, ਜਿੱਥੇ ਇੱਕ ਸਟਾਕ ਬ੍ਰੋਕਰ ਦੇ ਇੱਕ ਡੀਲਰ ਨੇ ਕਥਿਤ ਤੌਰ'ਤੇ ਗੈਰਕਾਨੂੰਨੀ ਮੁਨਾਫਾ ਕਮਾਉਣ ਲਈ ਇੱਕ ਵੱਡੇ ਗਾਹਕ ਦੇ ਆਉਣ ਵਾਲੇ ਕਾਰੋਬਾਰਾਂ ਬਾਰੇ ਦੂਜਿਆਂ ਨਾਲ ਗੈਰ-ਜਨਤਕ ਜਾਣਕਾਰੀ ਸਾਂਝੀ ਕੀਤੀ। ਐੱਸ. ਈ. ਬੀ. ਆਈ. ਨੇ ਜਾਂਚ ਕੀਤੀ ਕਿ ਕੀ ਇਨ੍ਹਾਂ ਵਿਅਕਤੀਆਂ ਅਤੇ ਸੰਸਥਾਵਾਂ ਨੇ ਧੋਖਾਧਡ਼ੀ ਅਤੇ ਅਣਉਚਿਤ ਵਪਾਰ ਅਭਿਆਸਾਂ ਦੇ ਵਿਰੁੱਧ ਨਿਯਮਾਂ ਦੀ ਉਲੰਘਣਾ ਕੀਤੀ ਹੈ।

ਅਸ਼ੋਕ ਮਹੇਸ਼ਵਰੀ, ਦਰਸ਼ਨ ਬਕੁਲ ਸ਼ਾਹ, ਖੁਸ਼ਬੂ ਦਰਸ਼ਨ ਸ਼ਾਹ, ਦਰਸ਼ਨ ਬਕੁਲ ਸ਼ਾਹ (ਐੱਚ. ਯੂ. ਐੱਫ.), ਬੈਂਜ਼ਰ ਡਿਪਾਰਟਮੈਂਟ ਸਟੋਰਜ਼ ਪ੍ਰਾਈਵੇਟ ਲਿਮਟਿਡ, ਮਿਹਿਰ ਧੀਰਜਲਾਲ ਸਾਵਲਾ, ਸੀਐੱਚਐੱਲ ਸਟਾਕ ਕੰਸੈਪਟਸ ਪ੍ਰਾਈਵੇਟ ਲਿਮਟਿਡ ਅਤੇ ਚਿਰਾਗ ਮਹਿੰਦਰ ਸ਼ਾਹ।

• ਐੱਸ. ਈ. ਬੀ. ਆਈ. ਨੇ ਪਾਇਆ ਕਿ ਨੋਟਿਸਾਂ ਨੇ 1 ਅਪ੍ਰੈਲ, 2021 ਅਤੇ 31 ਮਈ, 2022 ਦੇ ਵਿਚਕਾਰ ਇੱਕ ਪੋਰਟਫੋਲੀਓ ਪ੍ਰਬੰਧਨ ਸੇਵਾ ਪ੍ਰਦਾਤਾ (ਯੂਨੀਫਾਈ ਕੈਪੀਟਲ ਪ੍ਰਾਈਵੇਟ ਲਿਮਟਿਡ) ਦੇ ਫਰੰਟ-ਰਨਿੰਗ ਵਪਾਰ ਦੀ ਯੋਜਨਾ ਨੂੰ ਅੰਜਾਮ ਦਿੱਤਾ।
• ਐੱਸ. ਈ. ਬੀ. ਆਈ. ਨੇ ਨਿਰਧਾਰਤ ਕੀਤਾ ਕਿ ਇਨ੍ਹਾਂ ਵਪਾਰਾਂ ਰਾਹੀਂ ਲਗਭਗ 1 ਕਰੋਡ਼ 30 ਲੱਖ ਰੁਪਏ (ਵਿਸ਼ੇਸ਼ ਤੌਰ'ਤੇ ₹ 1,30,15, 856.95) ਦਾ ਗੈਰਕਾਨੂੰਨੀ ਲਾਭ ਪ੍ਰਾਪਤ ਕੀਤਾ ਗਿਆ ਸੀ।
• ਐੱਸ. ਈ. ਬੀ. ਆਈ. ਨੇ ਪਾਇਆ ਕਿ ਨੋਟਿਸ 6 ਅਤੇ 8 ਨੇ ਐੱਸ. ਈ. ਬੀ. ਆਈ. ਐਕਟ ਦੀ ਧਾਰਾ 11ਸੀ. (3) ਦੀ ਉਲੰਘਣਾ ਕਰਦੇ ਹੋਏ ਸਹੁੰ ਚੁੱਕਦੇ ਹੋਏ ਝੂਠੇ ਬਿਆਨ ਦਿੱਤੇ।
• ਅੰਤਰਿਮ ਆਦੇਸ਼ ਵਿੱਚ ਕੁੱਲ ਗੈਰਕਾਨੂੰਨੀ ਲਾਭ ਦੀ ਰਕਮ ਨੂੰ ਜ਼ਬਤ ਕਰਨ ਦਾ ਨਿਰਦੇਸ਼ ਦਿੱਤਾ ਗਿਆ ਹੈ, ਜੋ ਨੋਟਿਸਾਂ ਦੁਆਰਾ ਜਮ੍ਹਾਂ ਕੀਤੀ ਗਈ ਹੈ।
• ਅੰਤਰਿਮ ਆਦੇਸ਼ ਨੇ ਨੋਟਿਸਾਂ ਨੂੰ ਪ੍ਰਤੀਭੂਤੀਆਂ ਖਰੀਦਣ, ਵੇਚਣ ਜਾਂ ਲੈਣ-ਦੇਣ ਕਰਨ ਤੋਂ ਰੋਕ ਦਿੱਤਾ ਅਤੇ ਅਸ਼ੋਕ ਮਹੇਸ਼ਵਰੀ ਨੂੰ ਐੱਸ. ਈ. ਬੀ. ਆਈ.-ਰਜਿਸਟਰਡ ਵਿਚੋਲਿਆਂ ਨਾਲ ਜੁਡ਼ਨ ਤੋਂ ਰੋਕ ਦਿੱਤਾ।

ਏ. ਆਈ. ਦੁਆਰਾ ਦਸਤਾਵੇਜ਼ ਤੋਂ ਲਿਖਿਆ ਗਿਆ ਹੈ, ਅਤੇ ਇਸ ਦੇ ਵਿਰੁੱਧ ਚੈੱਕ ਕੀਤਾ ਗਿਆ ਹੈ। ਹੇਠਾਂ ਦਿੱਤਾ ਮੂਲ ਅਧਿਕਾਰਤ ਹੈ।

ਮੂਲ ਦਸਤਾਵੇਜ਼