ਐੱਸ. ਈ. ਬੀ. ਆਈ. ਨੇ ਤਿੰਨ ਵਪਾਰੀਆਂ ਨੂੰ ਜਾਂਚ ਵਿੱਚ ਸਹਿਯੋਗ ਨਾ ਕਰਨ ਦੀ ਉਲੰਘਣਾ ਕਰਨ ਵਾਲਾ ਪਾਇਆ
ਇਹ ਆਦੇਸ਼ ਤਿੰਨ ਵਿਅਕਤੀਆਂ ਦੀ ਜਾਣਕਾਰੀ ਪ੍ਰਦਾਨ ਕਰਨ ਜਾਂ ਰਾਜੇਸ਼ ਐਕਸਪੋਰਟਸ ਲਿਮਟਿਡ ਵਿੱਚ ਕਾਰੋਬਾਰਾਂ ਦੇ ਕਥਿਤ ਫਰੰਟ-ਰਨਿੰਗ ਦੀ ਜਾਂਚ ਦੌਰਾਨ ਐੱਸ. ਈ. ਬੀ. ਆਈ. ਦੁਆਰਾ ਬੇਨਤੀ ਕੀਤੇ ਦਸਤਾਵੇਜ਼ ਪੇਸ਼ ਕਰਨ ਵਿੱਚ ਅਸਫਲਤਾ ਨੂੰ ਸੰਕੇਤ ਕਰਦਾ ਹੈ। ਐੱਸ. ਈ. ਬੀ. ਆਈ. ਨੇ ਪਾਇਆ ਕਿ ਵਿਅਕਤੀਆਂ ਨੇ ਜਾਂਚ ਵਿੱਚ ਸਹਿਯੋਗ ਨਾ ਕਰਕੇ ਐੱਸ. ਈ. ਬੀ. ਆਈ. ਐਕਟ ਦੀ ਧਾਰਾ 11ਸੀ. (3) ਦੀ ਉਲੰਘਣਾ ਕੀਤੀ ਹੈ।
ਨਵਨੀਤ ਗਡੋਆ, ਚਿਰੰਗੀ ਆਇਰਿਸ਼ ਸ਼ਾਹ ਅਤੇ ਸੁਰਭੀ ਅਗਰਵਾਲ
- ਐੱਸ. ਈ. ਬੀ. ਆਈ. ਨੇ ਪਾਇਆ ਕਿ ਨੋਟਿਸਾਂ ਨੇ ਜਾਂਚ ਅਥਾਰਿਟੀ ਦੁਆਰਾ ਬੇਨਤੀ ਕੀਤੀ ਗਈ ਜਾਣਕਾਰੀ ਜਾਂ ਦਸਤਾਵੇਜ਼ ਪੇਸ਼ ਕਰਨ ਵਿੱਚ ਅਸਫਲ ਰਹਿ ਕੇ ਐੱਸ. ਈ. ਬੀ. ਆਈ. ਐਕਟ ਦੀ ਧਾਰਾ 11ਸੀ. (3) ਦੀ ਉਲੰਘਣਾ ਕੀਤੀ ਹੈ।
- ਜਾਂਚ ਵਿੱਚ 1 ਜਨਵਰੀ, 2023 ਤੋਂ 31 ਅਕਤੂਬਰ, 2023 ਤੱਕ ਦੇ ਸਮੇਂ ਨੂੰ ਸ਼ਾਮਲ ਕੀਤਾ ਗਿਆ, ਜਿਸ ਵਿੱਚ ਰਾਜੇਸ਼ ਐਕਸਪੋਰਟਸ ਲਿਮਟਿਡ ਵਿੱਚ 38 ਕਥਿਤ ਫਰੰਟ-ਰਨਿੰਗ ਮਾਮਲੇ ਸ਼ਾਮਲ ਸਨ।
- ਐੱਸ. ਈ. ਬੀ. ਆਈ. ਨੇ ਨੋਟ ਕੀਤਾ ਕਿ ਨੋਟਿਸਾਂ ਨੇ ਜਾਂਚ ਦੀ ਮਿਆਦ ਦੌਰਾਨ ਰਾਜੇਸ਼ ਐਕਸਪੋਰਟਸ ਲਿਮਟਿਡ ਵਿੱਚ ਦਿਨ ਦੇ ਕਾਰੋਬਾਰ ਤੋਂ 184 ਰੁਪਏ ਦਾ ਸ਼ੁੱਧ ਲਾਭ ਕਮਾਇਆ।
- ਇਸ ਮਾਮਲੇ ਨੂੰ ਇਕਪਾਸਡ਼ ਤਰੀਕੇ ਨਾਲ ਅੱਗੇ ਵਧਾਇਆ ਗਿਆ ਸੀ ਕਿਉਂਕਿ 5 ਮਈ, 2026 ਨੂੰ ਕੋਈ ਵੀ ਨੋਟਿਸ ਸੁਣਵਾਈ ਲਈ ਪੇਸ਼ ਨਹੀਂ ਹੋਇਆ ਸੀ, ਜਾਂ ਨਾ ਹੀ ਕਾਰਨ ਦੱਸੋ ਨੋਟਿਸ ਦਾ ਜਵਾਬ ਦਿੱਤਾ ਗਿਆ ਸੀ।
- ਐੱਸ. ਈ. ਬੀ. ਆਈ. ਨੇ ਐੱਸ. ਈ. ਬੀ. ਆਈ. ਐਕਟ ਦੀ ਧਾਰਾ 15ਏ. (ਏ.) ਤਹਿਤ ਵਿੱਤੀ ਜੁਰਮਾਨਾ ਲਗਾਇਆ ਹੈ, ਹਾਲਾਂਕਿ ਦਿੱਤੇ ਗਏ ਪਾਠ ਦੇ ਅੰਸ਼ ਵਿੱਚ ਵਿਸ਼ੇਸ਼ ਰਕਮ ਦਾ ਵੇਰਵਾ ਨਹੀਂ ਹੈ।
ਏ. ਆਈ. ਦੁਆਰਾ ਦਸਤਾਵੇਜ਼ ਤੋਂ ਲਿਖਿਆ ਗਿਆ ਹੈ, ਅਤੇ ਇਸ ਦੇ ਵਿਰੁੱਧ ਚੈੱਕ ਕੀਤਾ ਗਿਆ ਹੈ। ਹੇਠਾਂ ਦਿੱਤਾ ਮੂਲ ਅਧਿਕਾਰਤ ਹੈ।
ਮੂਲ ਦਸਤਾਵੇਜ਼
ਦਸਤਾਵੇਜ਼ ਦਾ ਵੇਰਵਾ
| ਅਧਿਕਾਰਤ ਸਿਰਲੇਖ | ਨਵਨੀਤ ਗਡੋਆ, ਚਿਰੰਗੀ ਆਇਰਿਸ਼ ਸ਼ਾਹ ਅਤੇ ਸੁਰਭੀ ਅਗਰਵਾਲ ਦੁਆਰਾ ਫਰੰਟ ਰਨਿੰਗ ਦੇ ਮਾਮਲੇ ਵਿੱਚ ਨਿਰਣੇ ਦਾ ਆਦੇਸ਼। |
| ਸਰੋਤ ਸਰੀਰ | ਸਕਿਓਰਿਟੀਜ਼ ਐਂਡ ਐਕਸਚੇਂਜ ਬੋਰਡ ਆਫ਼ ਇੰਡੀਆ (ਐੱਸ. ਈ. ਬੀ. ਆਈ.)-ਲਾਗੂ ਕਰਨ ਦੇ ਆਦੇਸ਼ |
| ਹਵਾਲਾ ਨੰਬਰ | ਆਰਡਰ/ਏ. ਕੇ./ਡੀ. ਐੱਸ./2026-27/32398-32400 |
| ਸਥਿਤੀ | ਕੋਈ ਨਹੀਂ। (ਆਦੇਸ਼) |
| ਸਾਲ | 2026 |
| ਬੰਦ ਕਰਨ ਦੀ ਮਿਤੀ | — |
| ਦਸਤਾਵੇਜ਼ | 1 |