ਦੁਵੈਤ ਐਡਵਾਈਜ਼ਰੀ ਪ੍ਰਾਈਵੇਟ ਲਿਮਟਿਡ ਦੇ ਮਾਮਲੇ ਵਿੱਚ ਨਿਆਂਇਕ ਆਦੇਸ਼
ਇਹ ਆਦੇਸ਼ ਇੱਕ ਦੋਸ਼ ਨੂੰ ਸੰਬੋਧਨ ਕਰਦਾ ਹੈ ਕਿ ਡਵੈਥ ਐਡਵਾਈਜ਼ਰੀ ਪ੍ਰਾਈਵੇਟ ਲਿਮਟਿਡ ਨੇ ਨਿਵੇਸ਼ ਸਲਾਹਕਾਰਾਂ ਲਈ ਨਿਰਧਾਰਤ ਰੈਗੂਲੇਟਰੀ ਸੀਮਾਵਾਂ ਤੋਂ ਵੱਧ ਫੀਸ ਲਈ ਸੀ। ਐੱਸ. ਈ. ਬੀ. ਆਈ. ਨੇ ਜਾਂਚ ਕੀਤੀ ਕਿ ਕੀ ਫਰਮ ਨੇ ਐੱਸ. ਈ. ਬੀ. ਆਈ. (ਨਿਵੇਸ਼ ਸਲਾਹਕਾਰ) ਨਿਯਮ, 2013 ਦੀ ਉਲੰਘਣਾ ਕੀਤੀ ਹੈ, ਅਤੇ ਕਿਸੇ ਵਿਸ਼ੇਸ਼ ਗਾਹਕ ਲਈ ਫੀਸ ਢਾਂਚੇ ਦੇ ਸੰਬੰਧ ਵਿੱਚ ਸਬੰਧਤ ਸਰਕੂਲਰ ਦੀ ਉਲੰਘਣਾ ਕੀਤੀ ਹੈ।
ਦੁਵੈਤ ਐਡਵਾਈਜ਼ਰੀ ਪ੍ਰਾਈਵੇਟ ਲਿਮਟਿਡ (ਨੋਟਿਸੀ), ਹਰਸ਼ ਵੈਂਕਟੇਸ਼ (ਮੈਨੇਜਿੰਗ ਡਾਇਰੈਕਟਰ) ਅਤੇ ਸੁਨੀਲ ਥਮਰਨ (ਕਲਾਇੰਟ)।
- ਐੱਸ. ਈ. ਬੀ. ਆਈ. ਨੇ ਪਾਇਆ ਕਿ ਡਵੈਥ ਐਡਵਾਈਜ਼ਰੀ ਪ੍ਰਾਈਵੇਟ ਲਿਮਟਿਡ ਨੇ ਗਾਹਕ ਸੁਨੀਲ ਥਮਰਨ ਤੋਂ ₹1-ਰੁਪਏ ਦੀ ਫੀਸ ਲਈ, ਜੋ ਸਲਾਹ ਅਧੀਨ ਸੰਪਤੀ (ਏ. ਯੂ. ਏ.) ਦੀ ਵੱਧ ਤੋਂ ਵੱਧ ਮਨਜ਼ੂਰਸ਼ੁਦਾ ਸੀਮਾ 2.5% ਤੋਂ ਵੱਧ ਸੀ।
- ਗਣਨਾ ਕੀਤੀ ਗਈ ਵਾਧੂ ਫੀਸ ਰੁਪਏ 52,32,523-ਸੀ।
- ਫੀਸ ਢਾਂਚੇ ਵਿੱਚ 6 ਪ੍ਰਤੀਸ਼ਤ ਰੁਕਾਵਟ ਦਰ ਤੋਂ ਉੱਪਰ 25 ਪ੍ਰਤੀਸ਼ਤ ਪ੍ਰਦਰਸ਼ਨ ਫੀਸ ਸ਼ਾਮਲ ਸੀ, ਜਿਸ ਨੂੰ ਐੱਸ. ਈ. ਬੀ. ਆਈ. ਨੇ ਨਿਰਧਾਰਤ ਕੀਤਾ ਸੀ ਕਿ ਇਸ ਮਿਆਦ ਲਈ ਲਾਗੂ ਆਈ. ਏ. ਨਿਯਮਾਂ ਤਹਿਤ ਆਗਿਆ ਨਹੀਂ ਸੀ।
- ਜਾਂਚ ਦੀ ਮਿਆਦ ਵਿੱਚ 15 ਦਸੰਬਰ, 2023 ਤੋਂ 20 ਫਰਵਰੀ, 2024 ਤੱਕ ਦੇ ਲੈਣ-ਦੇਣ ਸ਼ਾਮਲ ਸਨ, ਖਾਸ ਤੌਰ ਉੱਤੇ ਰੇਲ ਵਿਕਾਸ ਨਿਗਮ ਲਿਮਟਿਡ (ਆਰ. ਵੀ. ਐੱਨ. ਐੱਲ.) ਦੇ ਸ਼ੇਅਰਾਂ ਦੇ ਸੰਬੰਧ ਵਿੱਚ।
- ਆਦੇਸ਼ ਵਿੱਚ ਕਿਹਾ ਗਿਆ ਹੈ ਕਿ ਨੋਟਿਸਕਰਤਾ ਨੇ ਦਲੀਲ ਦਿੱਤੀ ਕਿ ਫੀਸ'ਮਾਨਤਾ ਪ੍ਰਾਪਤ ਨਿਵੇਸ਼ਕ'ਢਾਂਚੇ ਤਹਿਤ ਜਾਇਜ਼ ਸੀ, ਪਰ ਐੱਸ. ਈ. ਬੀ. ਆਈ. ਦੀਆਂ ਲੱਭਤਾਂ ਤੋਂ ਸੰਕੇਤ ਮਿਲਦਾ ਹੈ ਕਿ ਦੋਸ਼ਾਂ ਨੇ ਨਿਰਧਾਰਤ ਸੀਮਾਵਾਂ ਦੀ ਉਲੰਘਣਾ ਕੀਤੀ ਹੈ।
ਏ. ਆਈ. ਦੁਆਰਾ ਦਸਤਾਵੇਜ਼ ਤੋਂ ਲਿਖਿਆ ਗਿਆ ਹੈ, ਅਤੇ ਇਸ ਦੇ ਵਿਰੁੱਧ ਚੈੱਕ ਕੀਤਾ ਗਿਆ ਹੈ। ਹੇਠਾਂ ਦਿੱਤਾ ਮੂਲ ਅਧਿਕਾਰਤ ਹੈ।
ਮੂਲ ਦਸਤਾਵੇਜ਼
ਦਸਤਾਵੇਜ਼ ਦਾ ਵੇਰਵਾ
| ਅਧਿਕਾਰਤ ਸਿਰਲੇਖ | ਦੁਵੈਤ ਐਡਵਾਈਜ਼ਰੀ ਪ੍ਰਾਈਵੇਟ ਲਿਮਟਿਡ ਦੇ ਮਾਮਲੇ ਵਿੱਚ ਨਿਆਂਇਕ ਆਦੇਸ਼ |
| ਸਰੋਤ ਸਰੀਰ | ਸਕਿਓਰਿਟੀਜ਼ ਐਂਡ ਐਕਸਚੇਂਜ ਬੋਰਡ ਆਫ਼ ਇੰਡੀਆ (ਐੱਸ. ਈ. ਬੀ. ਆਈ.)-ਲਾਗੂ ਕਰਨ ਦੇ ਆਦੇਸ਼ |
| ਹਵਾਲਾ ਨੰਬਰ | ਆਰਡਰ/ਏ. ਕੇ./ਜੀ. ਐੱਨ./2026-27/32407 |
| ਸਥਿਤੀ | ਕੋਈ ਨਹੀਂ। (ਆਦੇਸ਼) |
| ਸਾਲ | 2026 |
| ਬੰਦ ਕਰਨ ਦੀ ਮਿਤੀ | — |
| ਦਸਤਾਵੇਜ਼ | 1 |