ਫਸਟ ਆਲਮੀ ਵਿੱਤ ਪ੍ਰਾਈਵੇਟ ਲਿਮਟਿਡ (ਪੋਰਟਫੋਲੀਓ ਮੈਨੇਜਰ) ਦੇ ਨਿਰੀਖਣ ਦੇ ਮਾਮਲੇ ਵਿੱਚ ਆਦੇਸ਼

ਇਹ ਫਸਟ ਗ੍ਲੋਬਲ ਫਾਇਨਾਂਸ ਪ੍ਰਾਈਵੇਟ ਲਿਮਟਿਡ (ਇੱਕ ਪੋਰਟਫੋਲੀਓ ਮੈਨੇਜਰ) ਅਤੇ ਦੋ ਵਿਅਕਤੀਆਂ ਦੇ ਨਿਰੀਖਣ ਦੇ ਸੰਬੰਧ ਵਿੱਚ ਐੱਸ. ਈ. ਬੀ. ਆਈ. ਦੁਆਰਾ ਇੱਕ ਅੰਤਮ ਆਦੇਸ਼ ਹੈ, ਜਿਸ ਵਿੱਚ ਇਨ੍ਹਾਂ ਦੋਸ਼ਾਂ'ਤੇ ਧਿਆਨ ਕੇਂਦਰਤ ਕੀਤਾ ਗਿਆ ਹੈ ਕਿ ਫਰਮ ਨੇ ਕਿਸੇ ਤੀਜੀ ਧਿਰ ਨੂੰ ਮੁੱਖ ਨਿਵੇਸ਼ ਫੈਸਲਿਆਂ ਨੂੰ ਆਊਟਸੋਰਸ ਕੀਤਾ ਅਤੇ ਗੁੰਮਰਾਹਕੁੰਨ ਪ੍ਰਦਰਸ਼ਨ ਦੇ ਦਾਅਵੇ ਕੀਤੇ।

ਪਹਿਲੀ ਆਲਮੀ ਵਿੱਤ ਪ੍ਰਾਈਵੇਟ ਲਿਮਟਿਡ, ਸ਼੍ਰੀਮਤੀ ਦੇਵੀਨਾ ਮਹਿਰਾ, ਸ਼੍ਰੀ ਨੀਰਜ ਖੰਨਾ

• ਐੱਸ. ਈ. ਬੀ. ਆਈ. ਨੇ 5 ਤੋਂ 9 ਦਸੰਬਰ, 2022 ਤੱਕ ਸਾਈਟ'ਤੇ ਨਿਰੀਖਣ ਕੀਤਾ ਅਤੇ 1 ਅਪ੍ਰੈਲ, 2021 ਤੋਂ 31 ਦਸੰਬਰ, 2023 ਤੱਕ ਇੱਕ ਫੋਰੈਂਸਿਕ ਆਡਿਟ ਕੀਤਾ।
• ਐੱਸ. ਈ. ਬੀ. ਆਈ. ਨੇ ਪਾਇਆ ਕਿ ਫਸਟ ਗ੍ਲੋਬਲ ਫਾਇਨਾਂਸ ਪ੍ਰਾਈਵੇਟ ਲਿਮਟਿਡ (ਐੱਫ. ਜੀ. ਐੱਫ.) ਨੇ ਕੋਰ ਪੋਰਟਫੋਲੀਓ ਪ੍ਰਬੰਧਨ ਗਤੀਵਿਧੀਆਂ ਨੂੰ ਅਲਗੋ ਵਨ ਏ. ਆਈ. ਪ੍ਰਾਈਵੇਟ ਲਿਮਟਿਡ ਨੂੰ ਆਊਟਸੋਰਸ ਕੀਤਾ ਅਤੇ ਅਲਗੋ ਵਨ ਕਰਮਚਾਰੀਆਂ, ਖਾਸ ਕਰਕੇ ਸ੍ਰੀ ਅਚਿਨ ਅਗਰਵਾਲ ਦੀ ਸਲਾਹ ਦੇ ਅਧਾਰ'ਤੇ ਕਲਾਇੰਟ ਫੰਡਾਂ ਦਾ ਨਿਵੇਸ਼ ਕੀਤਾ।
• ਐੱਸ. ਈ. ਬੀ. ਆਈ. ਨੇ ਪਾਇਆ ਕਿ ਐੱਫ. ਜੀ. ਐੱਫ. ਨੇ ਗੁੰਮਰਾਹਕੁੰਨ ਅਤੇ ਅਤਿਕਥਨੀਪੂਰਨ ਮਾਰਕੀਟਿੰਗ ਦਾਅਵਿਆਂ ਦਾ ਪ੍ਰਸਾਰ ਕੀਤਾ ਅਤੇ ਪ੍ਰਦਰਸ਼ਨ ਦੇ ਖੁਲਾਸਿਆਂ ਲਈ ਅਸੰਗਤ ਵਿਧੀਆਂ ਦੀ ਵਰਤੋਂ ਕੀਤੀ।
• ਆਦੇਸ਼ ਵਿੱਚ ਐੱਸ. ਈ. ਬੀ. ਆਈ. (ਪੋਰਟਫੋਲੀਓ ਮੈਨੇਜਰ) ਨਿਯਮ, 2020 ਦੇ ਰੈਗੂਲੇਸ਼ਨ 24 (10) ਅਤੇ ਪੋਰਟਫੋਲੀਓ ਮੈਨੇਜਰਾਂ ਲਈ ਐੱਸ. ਈ. ਬੀ. ਆਈ. ਮਾਸਟਰ ਸਰਕੂਲਰ ਦੀ ਉਲੰਘਣਾ ਦਾ ਹਵਾਲਾ ਦਿੱਤਾ ਗਿਆ ਹੈ।
• 28 ਜਨਵਰੀ, 2026 ਨੂੰ ਇੱਕ ਕਾਰਨ ਦੱਸੋ ਨੋਟਿਸ ਜਾਰੀ ਕੀਤਾ ਗਿਆ ਸੀ, ਜਿਸ ਵਿੱਚ ਆਊਟਸੋਰਸਿੰਗ ਬੰਦ ਕਰਨ, ਗੁੰਮਰਾਹਕੁੰਨ ਇਸ਼ਤਿਹਾਰਾਂ ਨੂੰ ਹਟਾਉਣ ਅਤੇ ਨਵੇਂ ਕਾਰੋਬਾਰ ਨੂੰ ਸੀਮਤ ਕਰਨ ਦੇ ਨਿਰਦੇਸ਼ ਮੰਗੇ ਗਏ ਸਨ।
• ਨੋਟਿਸ ਦੇਣ ਵਾਲਿਆਂ ਨੇ 13 ਮਾਰਚ, 2026,15 ਅਪ੍ਰੈਲ, 2026 ਅਤੇ 6 ਮਈ, 2026 ਨੂੰ ਜਵਾਬ ਦਾਖਲ ਕੀਤੇ ਅਤੇ 16 ਅਪ੍ਰੈਲ, 2026 ਨੂੰ ਨਿੱਜੀ ਸੁਣਵਾਈ ਲਈ ਪੇਸ਼ ਹੋਏ।

ਏ. ਆਈ. ਦੁਆਰਾ ਦਸਤਾਵੇਜ਼ ਤੋਂ ਲਿਖਿਆ ਗਿਆ ਹੈ, ਅਤੇ ਇਸ ਦੇ ਵਿਰੁੱਧ ਚੈੱਕ ਕੀਤਾ ਗਿਆ ਹੈ। ਹੇਠਾਂ ਦਿੱਤਾ ਮੂਲ ਅਧਿਕਾਰਤ ਹੈ।

ਮੂਲ ਦਸਤਾਵੇਜ਼