ਐੱਸ. ਈ. ਬੀ. ਆਈ. ਨੇ ਇੰਡਸਇੰਡ ਸਕਿਓਰਿਟੀਜ਼ ਦੇ ਕਲਾਇੰਟ ਫੰਡ ਵਿੱਚ ₹1 ਕਰੋਡ਼ ਦੀ ਕਮੀ ਪਾਈ

ਇਹ ਰਿਲਾਇੰਸ ਸਕਿਓਰਿਟੀਜ਼ ਲਿਮਟਿਡ (ਹੁਣ ਇੰਡਸਇੰਡ ਸਕਿਓਰਿਟੀਜ਼ ਲਿਮਟਿਡ) ਦੇ ਸੰਬੰਧ ਵਿੱਚ ਐੱਸ. ਈ. ਬੀ. ਆਈ. ਦੁਆਰਾ ਇੱਕ ਨਿਰੀਖਣ ਦੌਰਾਨ ਪਛਾਣੀਆਂ ਗਈਆਂ ਕਲਾਇੰਟ ਫੰਡ ਸੈਟਲਮੈਂਟ, ਮਾਰਜਨ ਰਿਪੋਰਟਿੰਗ ਅਤੇ ਹੋਰ ਰੈਗੂਲੇਟਰੀ ਜ਼ਿੰਮੇਵਾਰੀਆਂ ਨਾਲ ਸਬੰਧਤ ਪਾਲਣਾ ਦੀਆਂ ਜ਼ਰੂਰਤਾਂ ਦੀ ਕਥਿਤ ਉਲੰਘਣਾ ਦੇ ਸੰਬੰਧ ਵਿੱਚ ਇੱਕ ਅੰਤਮ ਆਦੇਸ਼ ਹੈ।

ਰਿਲਾਇੰਸ ਸਕਿਓਰਿਟੀਜ਼ ਲਿਮਟਿਡ (ਹੁਣ ਇੰਡਸਇੰਡ ਸਕਿਓਰਿਟੀਜ਼ ਲਿਮਟਿਡ)

• ਐੱਸ. ਈ. ਬੀ. ਆਈ. ਨੇ 29 ਨਵੰਬਰ, 2022 ਤੋਂ 08 ਦਸੰਬਰ, 2022 ਤੱਕ ਇੱਕ ਨਿਰੀਖਣ ਕੀਤਾ, ਜਿਸ ਵਿੱਚ 1 ਅਪ੍ਰੈਲ, 2021 ਤੋਂ 30 ਨਵੰਬਰ, 2022 ਤੱਕ ਦੀ ਮਿਆਦ ਨੂੰ ਸ਼ਾਮਲ ਕੀਤਾ ਗਿਆ।
• ਐੱਸ. ਈ. ਬੀ. ਆਈ. ਨੇ 10,102 ਮਾਮਲਿਆਂ ਲਈ 101 ਰੁਪਏ ਦੀ ਕੁੱਲ ਗੈਰ-ਸੈਟਲਮੈਂਟ ਰਕਮ ਦੇ ਨਾਲ, ਗ਼ੈਰ-ਸਰਗਰਮ ਗਾਹਕਾਂ ਲਈ ਫੰਡਾਂ ਦਾ ਨਿਪਟਾਰਾ ਨਾ ਕਰਨ ਦਾ ਦੋਸ਼ ਲਗਾਇਆ।
• ਐੱਸ. ਈ. ਬੀ. ਆਈ. ਨੇ 47.7 ਲੱਖ ਰੁਪਏ ਤੋਂ ਲੈ ਕੇ 1 ਕਰੋਡ਼ ਰੁਪਏ ਤੱਕ ਦੇ ਕਲਾਇੰਟ ਖਾਤਾ ਬਕਾਏ ਵਿੱਚ ਬੇਮੇਲ ਹੋਣ ਦਾ ਦੋਸ਼ ਲਗਾਇਆ ਹੈ।
• ਐੱਸ. ਈ. ਬੀ. ਆਈ. ਨੇ 54 ਕਰੋਡ਼ ਰੁਪਏ ਤੱਕ ਦੇ ਵਿਸੰਗਤੀਆਂ ਦੇ ਨਾਲ-ਨਾਲ ਮਾਰਜਨ ਇਕੱਤਰ ਕਰਨ ਅਤੇ ਗਾਹਕਾਂ ਦੇ ਨਕਦ ਬਕਾਏ ਦੀ ਗਲਤ ਰਿਪੋਰਟਿੰਗ ਕਰਨ ਦਾ ਦੋਸ਼ ਲਗਾਇਆ।
• ਐੱਸ. ਈ. ਬੀ. ਆਈ. ਨੇ ਦੋਸ਼ ਲਾਇਆ ਕਿ ਕੰਪਨੀ ਨੇ ਪ੍ਰਤੀਭੂਤੀਆਂ ਤੋਂ ਇਲਾਵਾ ਹੋਰ ਕਾਰੋਬਾਰਾਂ ਵਿੱਚ ਸ਼ਾਮਲ ਹੋਣ ਵਿਰੁੱਧ ਨਿਯਮਾਂ ਦੀ ਉਲੰਘਣਾ ਕਰਦੇ ਹੋਏ ਸਹਿਯੋਗੀਆਂ/ਸਬੰਧਤ ਕੰਪਨੀਆਂ ਨੂੰ ਵਿਆਜ ਦੇ ਬਦਲੇ ਲੋਨ ਦਿੱਤੇ।
• ਐੱਸ. ਈ. ਬੀ. ਆਈ. ਨੇ ਦੋਸ਼ ਲਾਇਆ ਕਿ ਉਹ 5 ਗਾਹਕਾਂ ਨੂੰ ਰੁਪਏ ਦਾ ਅਗਾਊਂ ਜੁਰਮਾਨਾ ਵਾਪਸ ਕਰਨ ਵਿੱਚ ਅਸਫਲ ਰਿਹਾ।
• ਨਾਮਜ਼ਦ ਅਥਾਰਿਟੀ ਨੇ ਨੋਟਿਸਕਰਤਾ ਵਿਰੁੱਧ ਇੱਕ ਰੈਗੂਲੇਟਰੀ ਨਿੰਦਾ ਦੀ ਸਿਫਾਰਸ਼ ਕੀਤੀ।
• ਨੋਟਿਸਕਰਤਾ ਨੇ ਇੱਕ ਸੈਟਲਮੈਂਟ ਅਰਜ਼ੀ ਦਾਇਰ ਕੀਤੀ ਜਿਸ ਨੂੰ ਬਾਅਦ ਵਿੱਚ ਵਾਪਸ ਲੈ ਲਿਆ ਗਿਆ, ਜਿਸ ਨਾਲ ਜਾਂਚ ਦੀ ਕਾਰਵਾਈ ਮੁਡ਼ ਸ਼ੁਰੂ ਹੋ ਗਈ।

ਏ. ਆਈ. ਦੁਆਰਾ ਦਸਤਾਵੇਜ਼ ਤੋਂ ਲਿਖਿਆ ਗਿਆ ਹੈ, ਅਤੇ ਇਸ ਦੇ ਵਿਰੁੱਧ ਚੈੱਕ ਕੀਤਾ ਗਿਆ ਹੈ। ਹੇਠਾਂ ਦਿੱਤਾ ਮੂਲ ਅਧਿਕਾਰਤ ਹੈ।

ਮੂਲ ਦਸਤਾਵੇਜ਼